2023-03-05
关于2023上半年国民经济和社会发展计划执行情况的报告(通用3篇)
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2023扫黑除恶督导组 2023关于中央扫黑除恶督导组反馈问题的整改报告
2023-03-06
2023-03-12
更新时间：2023-11-30 12:15:37 发布时间：24小时内 作者：文/会员上传 下载docx
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班级是幼儿园的核心单位，是幼儿学习、游戏的主要场所。幼儿日常行为习惯的养成，一日活动的**都是依托班级这块基地进行的。班级的管理水*直接影响着幼儿园教育教学活动的进行。《幼儿园指导纲要》中指出：幼儿园应尊重幼儿身心发展的规律和学**点，充分关注幼儿的经验，引导幼儿在生活和活动中生动、活泼、主动的学习。在工作实践中，总结出了有效管理班级常规的六个字——热爱、严格、周到。
一、热爱：建立良好的师生关系，我们必须做到“热爱”二字。一是创建宽松、愉悦的家庭式氛围。新教育理念倡导的是一种**、**的环境，因此，幼儿园的班级管理应该注意这种氛围的创设。年龄越小的孩子其情感依恋越强烈，这就要求我们营造与家庭相似的宽松、安全、温馨的物质环境，以便让他们在这种环境中**、快乐的发展。与此同时，我着重创设心理环境，和孩子们近距离的接触，用自己的爱心去换取他们的童心，以此拉近和孩子的距离。孩子们很快会从对家人的依恋转移到对老师的亲近上，如摸摸你的'衣服、牵牵你的手、坐坐你的大腿，这些动作都是他们表达对你的接受。除了动作，他们还从语言上来表达对你的认同与爱，当大家说到新衣服时，孩子们会说“老师，我给你买一件漂亮的衣服”；当爬上窗户擦玻璃时，总会听到“老师，小心点”；当不小心撞了椅角，孩子们会投来关心的眼光“老师，你没事吧？”。虽然只是短短得一句话，但在我看来却无比激动，这是我们共同创建宽松、愉悦的氛围的作用。二是事事关注、事事细心。如教学活动时，从教态到语气都应真挚、亲切，使幼儿感到舒服、温暖；教学活动后，主动亲近、爱抚幼儿，跟他们交流感兴趣的事，和他们做朋友。既关心幼儿的教育问题，又注重幼儿的养护问题，从睡眠、起床到用餐、喝水等一日各个环节。这样，才能真正体现幼儿园教师母爱般的师爱。
二、严格：一是教师做到为人师表，严格遵守幼教法规和幼儿园的一切规章**；二是对幼儿严格要求。幼儿的一日生活常规规范着幼儿的言行，它体现在幼儿的生活习惯、学**惯和行为习惯上。因此，在常规管理上做到严要求，包含两个方面：两位老师**认识，**要求；对孩子的要求坚持一贯，不朝令夕改。在一个班集体中，两位教师由于性格、生活环境等不同，工作作风、工作方法也不尽相同，但不管怎样，在引导孩子明辨是非，培养良好的行为习惯等方面，达成共识，做到要求**。就这样，在**要求，严格管理中，孩子们逐渐明白了该怎样做，不该怎样做。“常规”不仅被幼儿接受而且渐渐成为他们自觉的行动。如上幼儿园不再哭闹，自己进入活动室；自觉向老师问好，和家长再见；喝奶、吃饭、入厕时都能有序进行；**玩具自觉收好，放回原处；脱下的衣服自己动手叠好放到指定的位置等等。
可以概括为五个主要方面，即目的性、首位性、普遍性效率性和创新性。
（一）目的性。
每一个计划及其派生计划都是旨在促使企业或各类组的总目标和一定时期目标的实现。计划工作是最明白地显示出管理的基本征的主要职能活动。
（二）首位性。
计划工作相对于其他管理职能处于首位。把计划工作在首位的原因，不仅因为从管理过程的角度来看，计划工作先于其他管理能，而且因为在某些场合，计划工作是付诸实施的唯一管理职能。计划工的结果可能得出一个决策，即无需进行随后的**工作、**工作及**作等。例如，对于一个要否建立新工厂的计划研究工作，如果得出的结论新工厂在经济上是不合算的，那也就没有筹建、**、**和**一个新的问题了。
计划工作具有首位性的原因，还在于计划工作影响和贯穿于**工作人员配备、指导和**工作和**工作中。图1 概略地描述了这种相关系。
计划工作对**工作的影响是，可能需要在局部或整体上改变一个组的结构，设立新的职能部门或改变原有的职权关系。例如一个企业要开发种重要的新产品，可能要为此专门成立一个项目小组，并实行一种矩阵式**形式和职权关系。 请看词条图
计划工作对人员配备的影响可能是需要委任新的部门主管，调整和充关键部门的人员以及培训员工等。而**结构和员工构成的变化，必然会响到**方式和激励方式。
计划工作和**工作尤其是分不开的——它们是管理的一双孪生子。经计划的活动是无法**的，因为**就是纠正脱离计划的偏差，以保持动的既定方向。没有计划指导的**是毫无意义的，计划是为**工作提标准的。此外，**职能的有效行使，往往需要根据情况的变化拟定新的划或修改原订计划，而新的计划或修改过的计划又被作为连续进行的**作的基础。计划工作与**工作的这种继续不断的关系，通常被称为计划**一计划循环。
（三）普遍性。
虽然计划工作的特点和范围随各级主管人员职权的不而不同，但它却是各级主管人员的一个共同职能。所有的主管人员，无论总经理还是班组长都要从事计划工作。人们常说，主管人员的主要任务是决策，而决策本身就是计划工作的核心。如果将主管人员的决策权限制过严那就会束缚他们的手脚，使他们无法**地处置那些本应由他们处置的题。久而久之，他们就会失去计划工作的职能与职责，养成依赖上级的习惯。这样，他们也就丧失了主管人员的基本特征。
（四）效率性。
计划工作的任务，不仅是要确保实现目标，而且是要众多方案中选择最优的资源配置方案，以求得合理利用资源和提高效率。通俗的语言来表达，就是既要“做正确的事”又要“正确地做事”。显然计划工作的任务同经济学所追求的目标是一致的。计划工作的效率，是以现企业的总目标和一定时期的目标所得到的利益，扣除为制定和执行计划需要的费用和其他预计不到的损失之后的总额来测定的。效率这个概念的般含义是指投入和产出之间的比率，但在这个概念中，不仅包括人们通常解的按资金、工时或成本表示的投入产出比率，如企业资金利润率、劳动产生和成本得润率算，还包括**成本个人和群体的动机和程度这一类
主观的价标准。所以，只有能够实现收入大于支出，并且顾及到国家、集体和个三者利益的计划才是一个完美的计划，才能真正体现出计划的效率。
（五）创造性。
计划工作总是针对需要解决的新问题和可能发生的新化、新机会而作出的决定的，因而它是一个创造性的管理过程。计划有点似于一 项产品或一项工程的设计，它是对管理活动的设计。正如一种新产的成功在于创新一样，成功的计划也依赖于创新。
综上所述，计划工作是一个指导性、预测性、科学性和创造性很强的理活动，但同时又是一项复杂而又困难的工作。当前，我国正面临着实现会**现代化的宏伟目标，我国企业在对外开放的方针下正面临世界市场激烈竞争环境，形势要求我们迅速地提高宏观的和微观的管理水*，而加计划工作，提高计划工作的科学性是全面提高管理水*的前提和关键。
合规管理工作计划3篇（扩展6）
——小学管理工作计划
一、年度工作计划：
能独立、熟练完成整个工程的设计、成本控制、投标报价的操作流程。
二、目标
（一）、独立完成项目设计方案：到春节前，独立完成XXXXX项目整套消防系统方案。
1、用两天时间对整个项目的各个消防系统进行分析，并确定项目的方案设计；
2、用两个星期的时间对整个项目的消防系统（包括防火分区、机械排烟系统设计布、给排水系统设计布、自动报警系统设计布、疏散系统设计布）设计，并拿给张工检查；
3、用一个星期的时间对整个项目的工程量计算；
4、春节回来，用一个星期时间进行清单套件，并进行成本分析；5、做完整个项目工程设计方案与清单造价，随后做标书进行投标；通过这个项目的锻炼，在一定的程度上加深了我对机电消防工程各个系统认识，以及培养对设计方案的兴趣，熟悉设计的规范、原理，使自己能快速独立完成整个项目的设计、预结算，使我自己的能力得到进一步的提升。
（二）跟进XXXXX项目预结算工作
1、春节回来之后，开始熟悉XX项目的图纸，并对整个工程的工程量进行计算，把每层的工程分开出来；
2、开工之后，深入现场，全面掌握工程动态。结算审核不能只是对图纸和工程变更的计算审核，还要深入现场，细致认真的核对，确保工程结算的质量。造价员要掌握工程动态，了解工程是否按图纸和工程变更施工，是否有的洽商没有施工，是否有已经去掉的部分没有变更通知，是否有在变更的基础上又变了。如发现问题，出现疑问逐一到现场核实；
3、工程量的审核。工程量是一切费用计算的基础，工程量的真实性对工程造价的影响很大，因此工程造价审核的重点首先放在工程量的审核上。实施审核时，应在熟练掌握工程量计算规则的基础上熟悉施工图纸，全面了解工程变更签证。审核工程量时应审查有无多计或者重复计算，计算单位是否一致，是否按工程量计算等；
4、对内的工作情况。按公司的规定要求，每月的月底统计当月的实际施工产值及成本分析情况。对于施工阶段的预算书以实际情况按每个楼层每个分项工程进行编制，在实际的施工过程中，根据现场的实际情况，对定额编制的工程量的量作出适当科学合理化的调整；
5、对外（对业主和监理）的工作情况。每月月底向业主和监理提交的施工进度报表以作付工程进度款的依据。及时向业主进行工程签证，做好一些索赔工程，特别是一些工程材料的报价，提前向业主和监理报价，以便业主审核后我施工方采购员能及时采购，使得工程顺利施工；
6、对外（劳务分包）的工作情况。每个月月底对劳务分包上报的工程量认真的审核，并且按照劳务合同的约定及时准确的拨付劳务工程款，加深对劳务合同的理解，尤其是补充条款的规定。
总之，在造价控制方针上坚持最高的收入，最低的支出。对内工作及时、准确、实事求是、把握住定额，控制量，有时并且要留有一定的余量；对外工作资料齐全、用足政策、用足机会，时刻处理好业主、监理与施工方的关系，有时遇到一些工作困难，及时与领导联系汇报，以便寻找更好解决问题的办法，争取公司的最大利润。
20xx年已匆匆离去，充满希望的新的一年正向我们走来。路正长，求索之路漫漫，公司20xx年的宏伟目标已摆在我们面前，我将抖擞精神，开拓进取，为公司的发展和个人价值的实现而不懈努力。
一、常规教育方面：
三年级的学生，对于学校的日常生活和学习已经比较适应，每一项规章**对于他们来说也是比较熟悉的，工作计划表格。但是他们正处在由低年级向高年级转化的阶段，许多地方还需要班**在日常生活中能有序的引导，并且内容要近一点、小一点、实一点，时时处处向学生进行有针对性的常规教育。因此，我决定从以下几点入手：
1、充分利用班队会及晨会的时间学习《一日常规》、《小学生守则》和《小学生日常行为规范》，并在日常学习的过程中让学生知道什么行为是对的，什么是不对的，使学生养成良好的学习和生活习惯。并对表现不够好的学生，及时进行点拨、指导，加强教育。
2、在小学德育工作计划中重点说明合理利用升旗仪式、班会，加强学生的德育教育。通过**下讲话、主题班会，使学生懂得做人的道理，培养其爱国**情感。同时，让学生在各种活动和劳动中学会合作，学会生活，工作计划《工作计划表格》。
3、充分发挥各项活动中的教育阵地的作用，增强学生的荣誉感，使学生心中有他人、有集体。如：对于学生的书写读的姿势，我将采用"谁的小树长得最直"的活动进行**，并在课堂上随时提醒与帮助。
二、班级纪律方面
一个班级，要想有良好的班风，必须要有良好的纪律才行。因而，我从以下几点入手：
1、课堂纪律
首先，师生共同制定班规班纪，并制定相应的奖惩办法。这样学生既感到有趣，又有动力，而且可以在不知不觉中遵守纪律。由于是孩子们自己制定的，这样变被动的各种要求为主动的行为，有助于学生将文字内化为行为。我们班的宗旨是"说到就要做到。"
2、课间纪律
课间是学生轻松休息的时间，良好的课间纪律将会给整个校园带来活跃而轻松的气氛。然而，丰富多彩的课间活动，就是解决课间纪律乱的法宝。我将针对学生的年龄特点，采用师生共同参与的方式，开展"跳绳、做游戏、拍球"等活动，使学生既健体又受教育，还能增进师生之间的感情，扩大交流的空间。同时，随时提醒学生要注意的危险活动和场地，寓教于乐。
3、路队纪律
为了让学生养成良好的行为习惯，适应集体生活，将在班级开展"路队小标兵"评比活动，使学生不仅做到快、齐、静，而且能够进行自主管理。每一个路队将分别设立一个小队长，每天定时向班级汇报路队情况，及时**，及时管理。
三、卫生方面
讲究卫生很重要。俗话说，病从口入。整理好卫生，既能使身体健康，又能养成良好的生活习惯，还能创设一个良好的学习环境。
1、个人卫生：要求衣着整洁，做好"三勤"，桌洞勤清，物品勤摆，两操勤做。
2、班级卫生：每天早、中、晚分派值日生清扫，设立卫生**岗，进行检查与**。对于主动、及时打扫卫生的同学或小组，进行奖励。同时利用花草美化环境，并进行爱护环境和花草的教育。
在xxx市支行的**下、在有关业务部门的指导下，xx年度本人遵照《**邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常**检查、促进内***落实。
合规经理认真做好支行日常业务的**检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常**检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大**问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务**和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和**，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行**，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水*，熟悉业务规章**、内***和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水*，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的**设备、安全设施，**网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。
xx年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后**每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后**发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。
1、**监管人员认真学习各项**规定和监管实务技能，不断提高综合素质
今年以来，我们监管部门定期和不定期**人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项**规定和实务操作的要点融入在具体的工作中，从xx年起，我行银行业监管人员的'培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对**规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质，以适应形势发展的需要。
2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐
按照xx年10月银行业现场会的要求，认真**了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从xx年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水*。
3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性
(1)、xx年，对银行业高级管理人员任职资格**工作，一是严格执行了任职前考试、谈话**，分别对3名高级管理人员进行了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的**。二是在xx年9月**完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。
(2)加强对机构准入和退出的监管，在积极**银行机构**的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。
各家商业银行的机构撤并要在积极**机构**和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对xx年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于xx年2月20日前上报到银行科。
真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的要求，我们早在xx年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。
4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责。
2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《**人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则》等**和办法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。
一、目前状态
本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，也采取了“回头看”的方式进行了二次复查，并在第一次营业部检查报告的基础上对信贷业务检查报告进行了修改，按照发起行的报告格式进行了重新整理，进而得到有效改进。
二、20xx年工作计划
1、加强个人在业务流程和**上的学习，争取短时间掌握所有的行内**以及业务部门及营业网点的操作流程，必要时可向XX行合规部进行学习交流。
2、加强对各营业网点及业务管理部门的检查力度，做好检查时间计划表及检查的注意事项。
3、加强对新建的XXXXX站的管理，建立好检查机制。
4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规**和措施，参与各业务部门流程梳理，为各部门提供**法规**。
5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决；
6、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；
7、主动对各部室及支行**事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。
8、建立举报**机制。在员工中树起**合规经营和**合规风险的意识，为员工举报**、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。
9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的**、评估和预警系统，。
10、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议；
11、持续不间断梳理补充行内各项规章**。
12、按照行**的要求，安排好全行人员的**学习，做好学习的时间安排，尽快提高行内所有员工的综合素质。
(一)加强安全防范工作，增强师生的安全卫生意识
1、经常检查各室及公共场所中的电器线路、装置、设备，发现问题及时解决隐患，切实做好防火、防盗、防触电工作。
2、树立安全第一意识，加强食堂工作各环节的管理与监督，办好师生食堂。
(二)加强校舍、校产管理
1、进一步完善校产、校舍管理制度，尤其是强化赔偿制度。
2、严格校产管理制度化、规范化，严禁乱拿、乱用、乱丢、乱放等不负责任的行为。
3、加强用电用水和日常检修管理，坚持勤俭节约，反对铺张浪费，努力为学校节约一滴水，一度电、一分钱。
4、倡导良好风气，爱护学校设施、设备，爱护花草、树木，杜绝践踏草坪、折枝摘花现象。
(三)坚持财务制度，严肃财经纪律
1、严禁乱收乱付，做到勤俭节约。
2、按规定收费，任何班级、个人不得擅自收费。
3、制定财务预算，坚持计划、合理使用经费。
(四)加强学习，提高服务育人质量
1、加强后勤人员对有关文件、政策、法规、业务知识的学习，提高后勤工作人员的政治水平和业务能力，做好服务育人工作。乐于奉献、能干肯苦，服从安排，积极为师生提供教与学的方便，确保教学工作正常、有序的开展。
2、规范后勤管理，充分发挥后勤人员的智慧和力量，改进服务方式方法，齐心协力，互相配合，提高服务质量。
3、加强自身素质的提高及业务能力的培养，更新知识，解放思想，不断提高自身的修养。
一、工作目标
为充分发挥仪器功能，使之有用武之地，使各使用者能有效使用，本学期工作目标为：1、搞好仪器的借出、回收、维护工作。作到借还有记录，维修有登记;2、力求仪器的使用率达100%，损耗率**在1-3%，充分利用仪器的使用率。
二、日常管理
要达到目标，须有一个较完善的管理**，而管理**完善了，则还须在日常管理工作中认真执行实施。本学期日常管理工作拟作如下开展：
1、建立教学仪器设备的借用**。
2、搞好仪器设备的日常维护、维修保养工作。
3、定期清理仪器，清产核资，做到帐、物、卡相符。
4、搞好仪器的损耗报损和申报汇报工作。
5、及时做好账目工作。
三、主要措施
为确保管理工作的顺利进行，将采取如下措施：
1、制定仪器管理规章**，包括借用、赔偿、维护、请购、安全规则等，使之有章可循。
2、对所以教学仪器设备做到：科学存放，排列整齐，清洁干净，认真做到防尘、防压、防磁，防潮、防晒等保养工作。
3、坚持仪器借用**，及时做好仪器发放与回收工作，及时维护与维修损坏的仪器，对故意损坏仪器者，要照价赔偿。
4、及时做好账目收支工作，定期清理仪器，搞好仪器申报和损耗汇报工作，使仪器帐、物、卡相符。
5、对电教器材，做到规范管理，开学前认真清理损坏的投影仪、电视、录音机等，并及时进行维修，使教师能放心使用，效果好。并对通电设备一月一次通电检查。
6、经常清扫仪器室和实验室，保持室内干净卫生，安全通风，仪器排放有序，规范整齐。
7、向教师推荐各种教学仪器，电教设备、电教软件，提高仪器设备的使用率，
8、做好防盗、防火等安全工作。
为使工作开展得更好，本计划有不当之处，欢迎各同仁批评指出。
1、做好劳资管理工作。根据上级行要求认真做好20xx年度工资总额计划及调整计划；及时完成工资正常晋升，工资、奖金、津贴的发放，劳动工资月季报及人事年报等工作；进一步规范津补贴管理，完善工资计划管理的措施和办法，维护工资政策和工资计划管理的严肃性；加强对职工全年请休假和考勤工作的管理。
2、加强保险统筹管理工作。做好辖内养老保险统筹基金的收缴、支付和上划工作；及时采集、录入和维护保险统筹信息；严格执行有关会计制度，认真做好统筹基金账务处理工作；按时准确完成统筹月报、季报、年终决算报表的上报工作；积极与地方医疗统筹部门协调，做好医疗保险统筹基金的划缴工作，确保职工合理的就医需求。
3、做好职称管理工作。按照中支部署和要求，做好专业技术人员资格评审、确认和推荐工作；严格按照地方人事部门的规定，组织做好专业技术职务资格、职称外语和计算机应用能力考试报名工作，规范专业技术人员日常管理。
众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业“生命体”的免疫系统。因此，欲使邮政储蓄银行不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统—内控制度建设，以保证邮政储蓄银行的稳健发展。邮政储蓄银行尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行;二是确保将各种风险控制在可承受的范围内;三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现;四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
开展“合规管理年”活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我行内控的发展提供有力的保障。现就学习完“内控规范年”活动细则后谈谈自己的体会：
一、当前内控制度存在的问题
1、对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制;有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。
2、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。稽核、^v^门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。
3、风险控制系统不健全，对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点，目前我行缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善，贷款发放还没有实行风险度管理。
二、本人的体会
所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的---贯穿于业务操作的始终;其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的';其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。
邮政储蓄银行要建立怎样的内部控制呢?首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。
增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。
增强自律意识，从重点对象看，就是要增强两级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。
增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度;通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。
严格严厉查处是保障。内控制度的建立并不意味着就一定能有效贯彻执行，这是因为还存在削弱其效力的主客观因素。如：严格检查，严厉处置。即严格检查：就是要坚持以制度为标准，事实为依据，甄别是非，确认对错，分清主次，界定责任。不搞双重或多重标准，不故意夸大或缩小问题，不回避矛盾，混淆是非，不当“和事老”，报实情、说实话、办实案。严厉处置：就是要对一切破坏内部控制运行的违纪违规者，不管是谁，纵然?过“功高盖主”的业绩，也要做到王子犯法与庶民同罪，以维护制度的严肃性、权威性。否则，姑息迁就，不过是内部控制建设上的叶公好龙;“下不为例”则久必酿成大祸;搞“心太软”将无异于自我放纵等等。所有这些管理之大忌，足以令人警醒。
综上所述，通过“内控规范年”活动的学习，使我在今后的工作中，必须忠于职守，弘扬创新之风，履职责;弘扬学习之风，强素质;弘扬务实之风，讲效率;弘扬艰苦奋斗之风，树形象。牢固树立“勤政、廉洁、求实、高效”的工作作风，带头模范执行“内控规范年”活动，促进规范经营，营造公平有序的竞争环境和秩序。
通过“内控规范年”活动的有效开展，增强了本人遵纪守法的自觉性，显示了遵纪守法的必要性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，使我们广大职工在日常的工作中要“细到项目，认真到成因”，自发地以“自重、自省、自警、自励”严格严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德。
通过“内控规范年”活动的有效开展，使我一定以此次活动学习的开展为契机，在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进邮政储蓄银行的各项工作得到健康的发展做出自己的贡献。
有这么一个故事：在一个炎热的夏日，一对母子骑车走在宽旷的街道上，空气中和脚底下不时传来阵阵热风，实在酷热难耐，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒适凉快的家中。
可是，街口的红灯却不择时机的挡住了她们的去路。她们立刻停在了路口，因为母亲知道儿子*时最讨厌闯红灯的人，所以她们慢慢的等待绿灯亮了再往前走。
这时候，后面又过来一个行人，他很诧异的看了她们一眼，闯红灯过去了，那意思就好像在告示她们：没有车辆、没有行人、没人看见，干吗不过去呢?
儿子冲他的背影悄悄说：“怪不得我们国家的交通事故多，有交通规则大家不去执行，就这人的素质，真给我们国家丢人!”
是呀，交通规则既然制定了，我们每个人都应该严格的去遵守去执行，为了自己的安全，为了家庭的幸福，为了国家的**!
记得有一年，一个朋友从德国回来，讲述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一个十字路口，也是赶**红灯，德国朋友很自然的停下脚步，可是其中一位*朋友看看四周没有车辆经过，就直接闯红灯过去了，当时德国朋友很诧异，就问*翻译，是不是*的交通规则制定了可以不执行呢?当时翻译很尴尬的给他解释，也许那个人是色盲吧，他分不清红绿灯!回来后他一有机会就教育人们，我们*如此强大，知识教育方面从不落后于**国家，但一些人的思想素质确实有待于进一步提高，自觉性也应该加强，否则我们立足于世界就没有威信可言，会被外国人耻笑。 是呀，俗话说：“没有规矩，不成方圆”!
一个国家要强大，要发展，就要制定一套行之有效的**，就要大家去遵守，去执行，大家的行为就要合规，这样，我们的国家才能更好的发展。同样，合规对于我们行也具有特别重要的意义。商业银行要实现稳健可持续发展，就必须讲合规，必须以合规经营和合规性**检查为基础。商业银行的事业要发展，就要遵守国家法律法规和监管规定、遵守系统规章**，确保法律法规和各项规章**的贯彻落实，只有各方面合规了，才能保证商业银行的资金安全，才能保证各项业务健康的发展，才能保证商业银行在激烈的竞争中立于不败之地。
银行经营管理中的风险**，离不开合规合法的业务决策和操作行为。银行资金损失和各种金融案件的风险，不仅与**相伴，而且与**俱增。监管机构不坚持抓合规监管，就不能成为有效的监管机构。商业银行不以合规经营和合规性**检查为抓手，就无从落实风险管理。
当前，银行业竞争日益加剧，各种不法分子千方百计利用各种**乘机牟取不正当利益，他们看准了有些银行员工有章不循的漏洞，乘机骗取银行资金，给银行造成的不仅是资金上的损失，更重要的是声誉上的损失，这样的案例不胜枚举。所以，只有**和管理这些风险才能增加收益，这也是合规风险管理文化的核心理念，是银行发展的一个重要标志。当然，我们首先要知道哪一类风险会给我们带来收益，哪一类不会带来收益。比如，操作风险，出了案子，就没有任何收益，法律风险也一样，对这两类风险我们要坚决杜绝。
作为商业银行，应该深深认识到：“合规人人有责、合规创造价值”，要让合规文化的理念真正在全行深入人心，落实到我们每位员工的具体行动中，从点滴做起，从基本业务做起，在思想上重视，在行动上**，在工作中严格要求自己，全员参与，提高整体素质，长期不懈的坚持下去，处处合规，时时合规，事事合规，扎扎实实地做好各项基础工作，确保商业银行事业健康顺利发展，继续发扬光大!
一、合规及合规风险的定义/概念
合规，从字面上来理解，是“合乎规范”的意思;20xx年4月29日，巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行合规职能》指引，明确指出：银行的活动必须与所适用的法律、监管规定、规则、自律性**制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则(以下统称“合规法律、规则和准则”)相一致。合规法律、规则和准则应包括：立法机构和监管机构发布的***律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则;适用于银行职员的.内部行为准则;以及诚信和道德行为准则等。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规创造价值。合规与银行的成本和风险**、资本回报等经营的核心要素具有正相关的关系，**加大风险成本，合规能为银行创造价值。
二、合规和三大风险(操作风险、信用风险、市场风险)的关系
合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险(信用风险、市场风险、操作风险)是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简单地说是银行做了不该做的事(违法、**、违德等)而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、客观性、刺激性比较大。 但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。
三、合规是一种文化(合规从高层做起、合规人人有责、主动合规、持续合规、执行力) 这种文化是一种边界的理念。
是一种精神上的东西，它是在银行长期经营活动中逐步形成的人们的共同价值观，是成员行为的思想边界，对每个成员都能形成自我约束。古代哲学家孟德斯鸠有一句话：“一切有**的人都容易滥用**，这是一条**不易的经验。有**的人们使用**一直到遇到界限的地方才休止”。
银行经营管理权限也是如此，业务权限分级授予，使不同级别的管理人员都具有一定的**。银行要不断提高经营管理水*和效益，只有在**不被滥用的地方和时候，才会变成现实。但是，体制上的深层次矛盾、人员素质的多种差异、各种利益关系的相互制约以及经济学中所指的理性的经济人追求个人利益最大化的因素交织影响，决定了**在人格化运用过程中难免不会发生违法与不当行为，那么，要防止因越权、无权、滥用权或不尽职尽责给银行利益造成的损害，制定严格的操作规章**和操作程序，确保**的恰当运用，是无可辨驳和必要的。那么，合规文化的作用，就是要在每一个业务操作和管理层面，构筑一个意识行为边界，通过边界确保业务操作和管理指令是有利于银行利益的。这种共同的行为边界与每个成员个人的行为合拍，逐步形成银行的作风和精神。
具体地讲，合规文化包括以下几条准则：
1、合规从高层做起。所谓合规从高层做起，一层意思是银行业金融机构高层**的所作所为首先要合规，要率先垂范，不仅要树立合规意识，更要在行动上以身作则，保持言行与银行的宗旨和价值观念相一致，为全体员工作出表率。另一层意思就是要求高层**一定要重视合规管理，配备合适的合规管理人员，合规管理的职能要细化，职责履行要到位，提高整个**成员的合规水*。
具体需要做的包括：一是高级管理层应确定银行合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化，这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。二是建立有效的合规风险管理体系。**合规**的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。并配备充分和适当的资源，确保发现**事件时及时采取适当的纠正措施。三是建立有利于合规风险管理的三项基本**，即合规绩效考核**、合规****和诚信举报**，加强对管理人员的合规绩效考核，惩罚合规管理失效的人员，追究**责任人的相应责任，对举报有功者给予适当的奖励，并对举报者给予充分的保护。
2、合规人人有责。“人人有责”的合规文化。合规并不只是专业合规人员的责任。合规风险分布于银行的所有工作岗位，这种分散化特征决定了每一个业务点都是合规操作的风险点，对合规部门来说，要求其**住每一个风险点是非常困难的，即使可能，也是不现实的。实际上，我们每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人。坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝有章不循、**操作现象，逐步确立起“合规人人有责”的理念。
3、“主动合规”的合规文化。倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务**、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似**事件的发生和纠正已发生的**事件。商业银行
要形成鼓励主动报告合规风险的基调，如果发现合规风险而****，对**者要实施严厉处罚，对于主动报告问题或合规风险隐患的，则可以视情况减轻处罚，甚至免责乃至给予奖励。从而形成全员尊重规则、严守规则并恪守职业操守的良好合规氛围。
合规管理必须是一个持续性过程。合规管理的主要目的是提高银行管理、防范和**风险的能力。银行作为经营风险的企业，每时每刻都面临着风险，都需要管理风险。因此，合规管理必须是一个持续性过程。
管理要求细则的学习以来，本人对开展风险风险合规管理的心得体会： 《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章**增强资金运营防范能力》。合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。其内涵：是强化**约束，有效制衡，规范科学的现代金融企业公司治理结构的基础上，各项经营活动置于严密有效的**、规章、流程的约束之下;各级管理者和员工要强化内部**意识，严格落实各项****，确保内部**体系有效运行。正确处理合规管理与业务经营协调发展的关系，积极学习银行法、稳健运行，维护公众对银行业的信心，促进邮政储蓄银行各项业务**合规稳健发展 。
《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章**增强资金运营防范能力》。邮政储汇资金是邮政业务管理的重点，要增强**合规经营意识，强化资金管理安全。**开拓市场，扩大资金再循环。对金融银行业来说，密码和签名非常重要，要以合规风险标准严格执行规章**审批签名**，严格执行凭证管理**，严格执行款项审批**，坚持储汇资金专款专用，帐实相符，确保邮政储蓄资金安全高效的为服务人民群众和商业流通服务。
《认真学习合规风险管理严格执行金融法律法规和金融业务规章**增强资金运营防范能力》。首先要端正态度，严格要求自己，认真学习贯彻合规风险标准。加强自身修养，积极参加各种法律法规，金融业务学习和礼仪学习。正确认识学习风险合规管理的重要性，认真做好本职工作，严格执行规章**。为*邮政，邮政储蓄银行的美好明天，努力奋斗!
合规管理工作计划3篇扩展阅读
合规管理工作计划3篇（扩展1）
——公司合规管理工作总结3篇
一、销量指标：
至20xx年11月31日，山东区销售任务560万元，销售目标700万元（20xx年度销售计划表附后）；
二、计划拟定：
1、年初拟定《年度销售总体计划》；
2、年终拟定《年度销售总结》；
3、月初拟定《月销售计划表》和《月访客户计划表》；
4、月末拟定《月销售统计表》和《月访客户统计表》；
三、客户分类：
根据年度销售额度，对市场进行细分化，将现有客户分为VIP用户、一级用户、二级用户和其它用户四大类，并对各级用户进行全面分析、
四、实施措施：
1、技术交流：
（1）本年度针对VIP客户的技术部、售后服务部开展一次技术交流研讨会；
（2）参加相关行业展会两次，其中展会期间安排一场大型联谊座谈会；
2、客户回访：目前在国内市场上流通的相似品牌有七八种之多，与我司品牌相当的有三四种，技术方面不相上下，竞争愈来愈激烈，已构成市场威胁、为稳固和拓展市场，务必加强与客户的交流，协调与客户、直接用户之间的关系、
（1）为与客户加强信息交流，增近感情，对VIP客户每月拜访一次；对一级客户每两月拜访一次；对于二级客户根据实际情况另行安排拜访时间；
（2）适应把握形势，销售工作已不仅仅是销货到我们的客户方即为结束，还要帮助客户出货，帮助客户做直接用户的工作，这项工作列入我年工作重点、
3、网络检索：充分发挥我司网站及网络资源，通过信息检索发现掌握销售信息、
4、售后协调：目前情况下，我公司仍然以贸易为主，“卖产品不如卖服务”，在下一步工作中，我们要增强责任感，不断强化优质服务、用户使用我们的产品如同享受我们提供的服务，从稳固市场、长远合作的角度，我们务必强化为客户负责的意识，把握每一次与用户接触的机会，提供热情详细周到的售后服务，给公司增加一个制胜的筹码
本年度我将严格遵守公司各项规章制度，加强业务学习，提高业务水平，努力完成销售任务、挑战已经到来，既然选择了远方，何畏风雨兼程，我相信：用心一定能赢得精彩！
我所带的班级已经进入初一年级的下学期。根据学生的年龄特点及成长特点，应该说，这个学期对学生来说是很重要的，个人的行为习惯、学**惯和学习能力在本学期都能够有一个较大的提高和进步。因此，本学期的工作不仅对于我个人，对于学生来说都是很重要的。
经过半年的学习和锻炼，学生们已经对学校的基本情况及规章**较好的适应性，能够融入到初中阶段的学习当中。但在心理上需要老师的及时引导才能够正确地树立人生观、社会观。鉴于此，特作出本学期工作计划，希望能够给自己的班**工作以明确目标。
一、争创模范班集体
对于班集体，我一直要求学生要有强烈的集体意识，把自己的个人行为放到班级中来，时时刻刻都要注意自己的一举一动**的是整个班集体的形象。所以，本学期的工作重点就放在争创模范班集体上。具体工作从三方面入手。
第一，鼓励并要求大家严格遵守《中学生日常行为规范》、《班规**》，重点从提高学生树立文明意识做起，从小事做起，建立更加良好的行为习惯和心理习惯。要求学生力争做到不迟到、不早退、不旷课，积极参加义务劳动，为班争光。养成良好的生活习惯，保持周围环境的整洁卫生，也保持个人的卫生和服饰整洁。开学初，及时召开班会，明确本学期的目标，要求学生树立强烈的责任感，要在学习及做人中都体现出积极性和***。定时召开**会议，鼓励、培养他们的管理意识和能力，争取使每个班**都能胜任自己工作。
第二，培养学生在学习中的竞争意识，形成“你追我赶”的比学、敢学的好风气。
学期初，强化表扬上学期期末考试中奖励的优秀学生以及最有进步的学生，调动学生们互不服气的意识，使优秀学生相互学习，中等学生围绕优秀学生，较差生围绕中等生，形成“优比优、优带中、中帮差”的学习氛围。作为班**，我必须充分利用课间和自习课，及时了解学生的学习情况，进行辅导和督促。
第三，融洽师生关系。经过一学期的接触交往，我和这个班的学生已经非常有感情了，我相信我真诚的爱和关心，他们是应该能够体会到的。另外，还要加强和家长的联系，争取家长的配合，更好地培养学生的行为习惯。
二、再发掘培养一支合格的班**队伍
通过一个学期的锻炼，部分学生已经具有较强的工作能力，并且在工作中认真负责，将继续重用，同时发掘一批新的学生**，以旧带新，使班里更多的学生了解学校的各项工作，培养更多的学生胜任班级管理，使大家都能参与到班级管理中来，作为班级的一个管理者，而不总是被管理者。
三、积极配合学校各项工作
结合学校的有关规定，在日常的学习生活中，积极完成学校布置的各项工作，进行每天的小打扫和每周的大扫除，并主动承担义务劳动。
（一）客户部
银行内控合规工作总结
银行内控合规工作总结怎么写?下面是整理的关于银行内控合规工作总结范文，欢迎阅读参考。
银行内控合规工作总结【1】
内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。
从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。
Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：
一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台
Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。
配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。
行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。
二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 Xxxx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门(各支行)结合部门(支行)的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。
通过行长与经营班子成员、行长与各部门(各支行)负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。Xx年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。
并加大对“三重、三新、三易”(重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节)业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。
三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础
根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。
明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。
在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。四、推进反^v^工作的常态化管理
通过前期多头反复联系和反^v^联机版的不断的测试，通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主观判断为主，客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”出发，切实做好反^v^的可疑甄别等日常工作。
重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反^v^特征加以综合分析和跟踪，适时做好反^v^的日常台账的记录工作。
五、加强监管信息报送工作，提高报送质量
日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。
银行合规活动工作总结
银行合规心得(一)：
近期，我行为增强金融业务合规经营管理意识，培育良好的合规文化，举办了风险合规教育启动大会。该大会旨在加大合规文化的学习力度，开展合规建设推进活动。银行业的发展与金融风险时时相伴，合规文化建设使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能，将为x银行经营理念和制度的贯彻落实供给强有力的依托和保证。
近年来，金融系统发生的经济案件，不仅仅严重破坏了经济金融秩序，并且严重损害了银行的社会信誉。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，忽视了员工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。既要进行正面教育，又要坚持经常性的安全警示教育，使员工加固思想防线，经常警示自我“莫伸手，伸手必被捉”从而为消除金融犯罪打下良好的思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。
风险底线不可越，合规底线不可碰，道德底线不可破，增强规章制度的执行与监督防范案件意识。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每一张票据，监督授权业务的合法合规，抵制各种违规作业等级，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面而背离规章制度而不顾，至始至终地坚持按规章办事。如此以来，我们的规章制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。
开动脑筋办银行、规规矩矩办银行、扎扎实实办银行，我们要以董事长的合规要求为目标，为打造版的民生银行保驾护航!
在前段时间的学习教育活动中，我深刻认识到，×行事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为×行经营理念和制度的贯彻落实供给强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下头，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。
第一，要把以”客户为中心“的理念贯穿于我们工作的始终。”基础牢固，稳如泰山;基础不牢，地动山摇“。风险的防范与控制，说到底是人的因素起着重要作用，客户创造市场，客户创造价值，客户是我们的效益之源，是我们的衣食父母，有了客户，我们的业务才有发展，员工的价值才能够体现。如果每个岗位的员工都能严格要求、严格规范、严格标准、严格执行规章制度，业务操作中的风险就会得到有效的遏制。要在全体员工中大力倡导、深入宣传价值最大化、资本约束、全面风险管理、风险与收益平衡、内控优先等先进理念，让全体员工了解资产质量与经济增加值、与薪酬分配的关系，自觉转变观念，将自身工作作为第一道防线纳入到风险控制体系中，引导和带领全行员工构成规范操作，防范风险的良好氛围，真正把为前台、为基层、为客户服务当作提升风险与回报管理水平的出发点和归宿，就能有效提高我行风险管理和内控政策、法规、制度的执行和落实，全面加强风险管理和内控建设具有不可替代的重要作用。
第二，要更新服务意识。现实看，银行的业务基础是市场，没有市场就没有银行，没有优质市场和优质客户就没有银行的业务发展，加强市场营销是目前提高我行核心竞争本事的当务之急。从我行看，我们的经营服务意识与以前相比已有了很大程度的转变，但这些转变还仅仅停留在表面层次上，缺乏更深程度的挖掘。在当前市场竞争越来越激烈的情景下，要突破原有的局限，创造个性化服务，以全面优质的服务吸引客户才能在竞争中立于不败之地。这就要求我们必须树立强烈的市场意识，善于研究现实的和潜在的市场，善于拓展优质市场，善于竞争优质客户，经过有效的市场营销促进业务的快速发展。异常是要准客户定位，牢固树立为优质客户服务的意识，因为20%的优质客户将会给我们带来80%的经营利润。
第三，要着实提高风险管理水平与技能。一方面，从我行自身来看，在银行成本上受到诸多限制，包括财务成本、税务成本、拨备成本、资本金成本、风险损失成本等。在计划经济体制下，我们很长一段时间忽略了成本的制约因素，盲目地增人增机构增规模，不计成本造成了相当程度的浪费。此外，我们的内部管理在成本约束上也存在漏洞，缺乏控制节俭成本的有效措施，许多领导到员工没有很好地树立节俭成本的意识。实践证明，无约束下的经营，就会增加经营风险。所以，我们要改变以往盲目地追求规模和数量的增长，重规模、轻效益，重发展、轻风险，重投入、轻产出，重短期效益、轻长期效益的局面，要把各种成本制约的理解贯彻到各级行管理层，要学会在有成本制约条件下的健康发展，每项业务都要讲成本管理，每项经营活动都要讲成本制约，认真测算评估投入与产出的数额比例，追求效益的最大化。另一方面，国外先进银行强调的”风险管理意识和本事是以客户为重要支撑^v^的理念是我们缺少的。作为一名员工，异常是作为一名领导，仅有风险服务意识还不够，还要有风险服务技能。要采取有效措施，进取培育员工的风险意识，让员工明确那些该做那些不该做，确保在工作中严格执行操作流程、岗位制度、合规守法工作标准及纪律惩
处规则，把合规管理、合规经营、合规操作落到实处，使警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入每个员工的心中，进一步加强内部控制，增强自我约束和自我发展本事，为全面提升银行的核心竞争力供给有效保障。
。切实整治有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症，及时消除基础管理工作存在的隐患得到，增强防范风险的本事，为业务持续健康地发展创造了良好条件。
银行合规心得(二)：
合规风险是信合信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍。合规是信合稳健运行的内在要求。大多银行为减少违规主要采取了两个努力方向。一个是改造流程与强化管理的方向，另一个是建立全员合规文化的方向，使合规行为成为全员的自觉行动
一、合规文化是以“合规为荣、违规为耻”的一种团体荣辱观。它的运作机制是让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪对合规行为的结合。即让合规与犒赏情绪绑定，这样，合规行为就会使人感到一种愉悦，人们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定，这样，违规行为会感使人到一种难受，人们称它为耻辱感。人们提倡什么，唾弃什么，就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程，这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合，即为文化建设。
二、违规经营和违规操作屡禁不止的原因与传统文化的影响有关。文化建设的优点是文化一旦建立就有相对的稳定性，难点是合规文化面临着传统文化的挑战。当合规犒赏情绪遭遇亲情、友情的犒赏情绪时，往往前者不敌后者，就在寻求两全其美之策时，违规也就悄然而至。所以，合规文化建设与传统文化之间常常会有遭遇战。在开展合规文化建设的时环境尤为重要。
要树立全面协调均衡的经营理念。目前，我行利润的主要来源还是依靠客户业务，但仅仅依靠这一传统业务远远无法到达市场的需求。随着资本一级市场的发展，企业的融资渠道逐渐拓宽，一些优质客户已不再需要银行的融资渠道。利率市场化的推进、客户需求的日益多样化，都迫使我们去思考今后的发展问题，真正的优质商业银行应当在为客户供给资金融通服务的同时，也能够向客户供给资金清算、财务顾问、财富管理服务等中间业务。此刻，中间业务的在迅速扩充，提升客户服务价值和对客户价值的最大挖掘，要求商业银行实现资产、负债与中间业务的均衡发展。同时，由于中间业务的发展不受资本金约束，能够弥补资产负债业务发展受到的限制，所以协调资产、负债和中间业务的发展，既是市场经济法则对商业银行的要求，也是商业银行经营规则的内在要求。为上经，我们×行在发展业务的同时，要全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的合规文化建设，经过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，让合规人人有责、合规创造价值的观念已深入人心。让依法决策、合规经营与管理，按章办事、合规操作在全行上下蔚然成风
三。规范的治理结构是合规文化生存的“环境土壤”
监督者要给经营者制造压力。压力的最好来源是机构内部的实时监督
监督者要受到重托才能充当守望者。那么又怎样防止监督者自身去指使下层违规呢监督者同样需要一种情绪支撑，这就是信任、荣誉感，它需要给予重托来建立。给予每一聘任级的聘任权才能建立重托，进而激发信任感、荣誉感，实现一个代表的职责。而相互制衡的机制是既没有信任也没有压力的工作环境，它是导致现实中不忠实的主要原因。
环境能激发人的情感和本事。人的综合素质是关键的，另一个关键因素就是环境。人们有这样的经验，当人们来到一个异常美丽、洁净而又规范的旅游景点时，就会出现自觉维护，不乱扔垃圾的现象。这时不是说一个人的素质立刻得到了提高，而是环境激发的情感提高了人的精神境界。
1 银行合规工作管理办法试行 第一章 总则 第一条 目的 为建立有效的合规风险管理机制保障我行依法合规经营符合外部监管机构监管要求维护我行声誉根据《^v^银行业监督管理法》、中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》等有关规定制定本办法。第二条 合规定义 本办法所称合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则包括银行规章制度、操作规程等内部规范相一致。本办法所称法律、规则和准则是指适用于商业银行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等 本办法所称合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险 本办法所称合规管理是指商业银行有效识别合规风险主动避免违规事件发生采取各项纠正措施和适当的惩戒措施规避和控制合规风险的发生。同时合规管理还包括对员工进行合规教育在全行进行合规文化建设提高全员合规意识。合规管理是商业银行一项核心风险管理活动。第三条 合规管理原则 一全面管理原则合规管理覆盖我行所有业务及业务全过程以及各部门、各分支机构和全体工作人员做到事事合规、人人合规。二独立管理原则合规部门及合规工作人员职能独立于业务部门其合规报告、合规检查等职能不受业务单位干涉。合规管理人员不承担与其合规职责可能产生利益冲突的职责。2 三垂直管理原则总行业务部门业务线和支行合规管理工作由总行合规管理部门直接负责管理。四协调与效率原则合规管理部门与稽核审计、监察保卫等相关部门通过组织协调与分工合作确保合规管理体系的高效运作。第二章 合规部门、人员与职责 第四条 合规管理部门合规管理职责 总行合规管理部门负责有效识别和管理银行合规风险承担以下合规管理职责 一起草、制定有关合规管理制度并在合规制度下发后推动合规制度的执行 二关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化正确理解法律、规则和准则的规定及其精神准确把握法律、规则和准则对银行经营的影响为本行业务发展提供合规建议 三审核评价本行规章制度、操作规程的合规性组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对规章制度和操作规程进行梳理和修订使其符合法律、规则和准则的要求 四主动识别、量化、评估、监测和报告与经营活动相关的合规风险分析合规风险发生的可能性和影响确定合规风险的防范和处臵措施 五为本行新产品、新业务的开发、拓展以及业务流程的再造提供必要的合规测试、审核和支持评估新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等产生的合规风险 六对支行和业务部门进行合规检查、评估和考核 七组织制定合规手册、合规管理规范等合规工作指南并评估其适当性为业务部门恰当执行法律、规则和准则提供指导 八协助相关部门对员工进行合规培训包括新员工的合规培训 3 和合规测试合规工作人员的业务和技能培训等 九配合相关部门进行全行反^v^工作 十全行合规文化建设 十一与银行外部的相关监管机构进行日常的工作联系跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。第五条 总行业务部门合规岗位设臵及职责 总行金融同业、计划财务、会计结算、信贷审查、个人金融、资产管理、公司金融、系统管理、国际业务等业务管理部门设臵兼职合规岗。其合规岗位职责包括但不限于 一负责本部门业务线的合规自查监控合规政策遵守情况检查、评估业务线合规风险 二定期报告业务合规情况提出合规管理意见或建议 三负责本部门需要进行合规审核的有关业务管理制度、操作规程以及新业务、新流程的合规报审 四关注并持续跟踪本部门业务线法律、规则和准则的最新变化并提交合规管理部门 五负责本部门业务合规手册内容的编写 六其他与本部门业务有关的合规工作。除业务部门外审计部负责对合规风险进行专项稽核、审计和参与调查违规事项与合规薄弱环节重点突出其内审与检查职能并针对检查结果提供合规建议人力资源部负责通过员工手册和入行教育对员工进行合规培训办公室负责有关综合业务和对外信息披露的合规性。第六条 支行合规岗位设臵及职责 支行设合规经理负责本行合规管理合规工作接受总行合规管理部门的业务指导和管理。合规经理由总行派驻营业部经理兼任。合规经理工作职责包括但不限于 一支持和协助支行领导有效推动和执行总行合规政策有效管 4 理支行合规风险 二监控支行合规政策遵守情况收集支行合规风险点主动识别、评估和监测合规风险 三及时报告支行合规情况与合规风险事项提出合规管理意见或建议 四负责支行合规文化建设提高支行工作人员合规意识 五负责总行合规管理部门安排的其他合规管理工作。第七条 合规人员的选聘与任职资格 总行业务部门兼职合规人员由所在部室按合规人员选任条件推荐报合规管理部门备案。支行合规经理按合规人员选任条件选任报合规管理部门同意。合规人员任职资格法律、金融或相关专业大学专科以上学历具有岗位必须的法律和金融专业知识工作经验丰富熟悉银行规章制度具有较强的合规意识工作责任心强品行端正、作风严谨。第三章 合规审核 第八条 合规审核 合规审核是指合规管理部门对有关业务进行合规测试和审查进行合规风险提示并提出合规建议的过程。合规审核的范围包括制订业务规章制度、操作规程新产品、新业务的开发方案认为需要进行合规审核的重大业务决策等。第九条 合规审核流程 业务规章制度、操作规程的起草、制定、修改以及新产品、新业务的开发由各职能部门完成。总行有关部门或业务经办支行提交合规审核时填写《广州市商业银行合规审核登记表》见附件一报总行合规管理部门同时提交业务规章制度和操作流程所依据的法律、法规或行内相关规定。提交后合规管理部门结合驻行律师进行合规审核并在三 5 个工作日内出具合规审核意见。第十条 合规审核内容 对于业务规章和操作规程主要审核是否违背国家有关法律制度、规则和准则提示存在的合规风险与合规缺陷对于新开办业务、新产品除进行审核是否与有关法律制度、规则和准则一致外进行合规性测试重点关注经营环境、信息系统、工作人员、技术要求等银行环境的变化并由此确定是否要对行内内控制度、业务政策和相关操作规程进行修订同时争取有利于业务发展和业务创新的外部政策环境。对不属于合规方面的问题如交易监控、项目决策依据、非合规性的业务风险等不予审核由相关部门自行负责。第四章 合规检查 第十一条 合规检查 总行合规管理部门通过专项检查或日常检查对业务部门、支行合规情况进行检查。检查分为定期和不定期、现场和非现场检查。合规检查人员有权调阅所需的任何记录和有关合规文件、档案材料等有权要求有关部门、支行和员工对有关事项作出说明。第十二条 合规检查内容 一业务合规情况是否发生违规行为和是否受到监管、审计、稽核等机构的处罚 二合规风险管理和合规风险控制是否充分、有效 三合规政策的贯彻落实、合规管理计划的实施与进展 四员工是否能够正确理解和把握法律、规则和准则的相关内容 五法律、法规等发生变化时是否及时修订和完善了已制定的各项管理制度、操作规程和实施细则等 六发生违规操作或可疑交易等合规问题或合规风险时是否及时上报并采取处臵和纠正措施 6 七合规工作开展情况 八合规文化建设情况。第十三条 合规现场检查 合规管理部门根据工作计划与安排对支行进行现场合规检查检查方式包括但不限于抽查交易记录/凭证、单独与员工访谈、进行合规测试等。第十四条 合规检查评价 合规管理部门根据检查结果对被检查单位合规情况和合规工作开展情况、合规人员履行合规职责情况做出评价并提出合规意见或建议。第十五条 合规意见书 合规管理部门根据检查情况对发现的合规风险、合规问题、合规工作情况对被检查机构发出《合规意见书》见附件二。被检查机构应当在收到合规管理部门出具的检查情况及《合规意见书》后一周内向合规管理部门提交整改方案和整改意见并严格进行整改。第五章 合规报告 第十六条 合规报告 我行合规报告的类型包括合规工作报告、合规风险事项报告和重大合规风险事项报告。其中合规工作报告为定期报告合规风险事项报告和重大合规风险事项报告为不定期报告发生合规风险事项时按报告期限上报总行合规管理部门。第十七条 合规工作报告 合规工作报告是合规管理组织架构中沟通合规工作信息的报告。合规工作报告为季报。总行各业务管理部门合规岗和支行合规经理在每季度结束后两周内向合规管理部门提交合规工作报告报告格式分别见附件三和附件四总行业务管理部门无报告内容事项的可不报。总行业务部门合规工作报告内容 7 一业务部门发现的合规风险、合规缺陷 二外部法律法规及监管要求变化情况以及在业务线落实情况 三业务规章制度和操作规程制定、修订、完善的合规情况 四新业务、新产品等市场准入合规情况。支行合规工作报告内容 一业务合规情况。对支行业务合规情况进行评估包括发现的合规风险、合规缺陷等 二业务规章制度和操作规程的落实情况 三违反外部法律法规及监管要求发生的合规事件及处理情况 四合规工作开展情况 五合规文化建设情况。第十八条 合规风险事项报告 合规风险事项是指银行发生违规事项或因违反监管要求可能受到处罚或制裁遭受资产损失或声誉损失的风险事项。发现或获知如下合规风险信息的于三个工作日内报告至合规管理部门 一发生的合规风险事件 二监管部门发现存在的合规风险点或对本行发出的合规风险提示等 三监管部门业务合规监管意见或建议 四内外部审计、稽核机构、风险管理部门检查中所发现的合规风险信息 五业务部门发现的合规风险隐患 六合规管理人员在合规风险识别、评估、监测、测试和咨询的日常工作中发现的合规风险或合规问题。第十九条 重大合规风险事项报告 重大合规风险事项指因违反法律法规或监管要求受到重大处罚或制裁遭受明显经济损失或声誉损失的重大事项。发现或获知以下重大合 8 规风险事项两个工作日内报告至合规管理部门情况紧急可能引起严重或不良后果的应立即以电话、传真、邮件等方式报告合规管理部门。一发生的合规案件 二内部员工办理银行业务中违法违规导致的犯罪案件 三发生涉嫌^v^等外部案件 四因合规风险被新闻媒体负面报道对我行声誉造成严重损害 五客户关于本行重大合规事项的投诉 六因合规事项被监管机关制裁或处罚 七支行和总行有关部门认为应当报告的其他重大合规风险事项。第二十条 合规风险事项及重大合规风险事项的报告内容 合规风险事项及重大合规风险事项报告应填写《广州市商业银行合规风险事项报告表》格式见附件五。合规风险事项及重大合规风险事项报告包括1合规风险来源2合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过3合规风险事项的性质4可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度5已采取的措施6下一步处臵措施及建议。第二十一条 合规报告路线 支行合规经理对于需报告的事项应按要求上报总行合规管理部门同时报所在单位负责人总行部门合规岗对于需报告的事项应按要求报告合规管理部门同时报所在部门负责人合规管理部门对于需要上报行领导的事项应按规定及时报告主管行领导。第二十二条 合规报告异议 合规报告由合规人员独立、尽职完成。合规报告征求报告单位意见后无论单位意见如何都需直接报送合规管理部门。如所在单位对合规报告持有异议可向合规管理部门提交书面说明。9 第六章 合规工作考核、举报、奖励与处罚 第二十三条 考核 合规管理部门负责对全行合规工作进行考核。考核依据作为绩效考评的重要内容。合规考核内容包括业务合规情况、合规报告质量、合规工作的开展情况和合规人员工作职责履行情况等。第二十四条 举报 我行鼓励并保护全行员工举报个人、支行或业务部门已经或可能发生的合规风险情况。举报可以通过合规管理部门电话举报或信函举报等方式。合规管理部门对举报事项进行保密接到举报后进行登记属一般合规风险事项的合规管理部门按举报内容结合有关业务部门进行调查和处理属于重大合规风险事项的首先上报主管行领导再根据行领导批示结合有关业务部门对合规事项进行调查和处理。第二十五条 奖励 本行机构或员工有下列行为之一的可进行表彰和奖励 一严格执行外部法律法规、监管规定及本行内部规章制度要求防范合规风险成绩显著的 二成功识别、评估、举报和处臵本行重大合规风险事项对避免银行资产和声誉损失成绩显著的 三在合规风险分析、整改和防范合规风险中对提高我行业务合规性和业务风险防范中成绩显著的 四因合规管理工作受到外部监管机构表彰和奖励的。第二十六条 处罚 对违反本规定的行为总行按《广州市商业银行员工违纪违规处罚办法》进行处理。对下列行为从重处罚 一隐瞒合规问题、合规隐患和已出现的合规风险不按规定报告被内部审计、监察、风险管理、合规、业务管理部门等发现或查实的 10 二多次违规的一年三次以上 三违反业务规章制度和操作规程造成重大合规风险的 四因违规被外部监管部门发现或查实、或被外部监管部门批评、处罚或制裁的 五因违规被新闻媒体披露造成不良影响的 六因违规被客户投诉造成重大不良影响经查证属实的 七违反本行合规管理制度造成严重损失和不良后果的。第二十七条 责任追究 对违反外部法律、规则和准则违反内部规章制度情节严重需要进行责任认定和责任追究的由合规管理部门会同相关业务管理部门进行查处提出处理意见提交^v^门进行责任追究。涉嫌构成刑事犯罪的由^v^门移送司法机关处理。第七章 附则 第二十八条 本办法由总行负责解释和修订。第二十九条 本办法自发布之日起实施。附件
一、合规审核登记表
二、合规意见书
三、合规工作报告业务部门
四、合规工作报告支行
五、合规风险事项报告表
自从银行成立内控合规部以来，总行对于内控部的总体规划制度非常看重。并且要求我行重视内控部的管理工作，把内控工作的每一项任务都严格的进行落实以及提前的规划。并且对整体的经营方针以及工作效率提出自己的看法，并且进行书面的表达，从而促进整体业务的推进以及降低金融风险。为了更好地落实领导下发的烟雾，身为内控部的工作人员，我做出了如下工作规划。
今年是我进入xx银行的第二个年头。从入行到现在首先接受的就是合规**的学习和各项业务的培训，我深知在金融单位“合规”二字的重要性，因此，在xx工作的近一年里，除了业务技能的不断加强外，更重要的是合规**和文化的学习。特别是今年下半年以来全行开展的百日促合规活动深入人心，在接到通知后，进行了系统性的全面培训，作为银行一名内部员工，通过促合规动的开展，我的各项素质得到了提高，合规执行也深深的铭记在心了。现将具体汇报如下：
一、深入学习各种文件、报告
在九月份，我行**我们员工学习各种文件，并从中获益匪浅。通过学习《银行业从业人员职业操守》，让我们了解到每一位员工必须恪守职责，严格遵守法律法规。通过文件和**的学习，让我懂得了自身所需要提高的各方面素质，使我找到了努力的方向。在学习中也强化了我们的服务意识和团队精神。
二、进一步加强学习，备战合规考试
今年10月份，按照促合规，强管理活动方案的具体部署，全行进行了一次促合规的考试。考试前，行里发了许多合规执行的复习资料，我都一一认真学习，积极备战，通过学习，我对合规执行有了更加深入的了解，通过考试，我对自身存在的问题也有了很深的认识。
三、回顾检查自身存在的问题及努力方向
通过合规学习和考试，自身存在的问题主要有：
1.是学习不
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