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中国银监会于20xx年10月25日颁布的《商业银行合规风险管理指引》（以下简称《指引》）已经实施了9年多了，但是很多农商行的合规风险管理工作至今仍存在诸多问题。笔者身在其中，对此有着深切的感受，故在此试着指出问题并给出对策。
一、农商行合规风险管理工作存在的问题
（一）合规风险管理机构设置存在的问题
农商行都是从农村信用社改制而来，其中很多尚未设立独立的合规风险管理部门，其合规风险管理工作目前还是由风险管理部门在做，甚至连作为行业主管机构的省级农村信用社有很多也是如此。然而，农商行的风险管理部门本身就存在人员数量不足、业务素质不高的问题，其本身的风险管理工作尚且疲于应付，又怎么能兼顾并做好合规管理工作呢？况且，与风险管理部门“混业经营”本身就违反了《指引》关于合规风险管理部门应保持独立性的规定。
（二）合规风险管理人员构成及素质存在的问题
即便是已经成立的合规风险管理部门，其人员构成及素质也差强人意。目前，很多农商行的合规风险管理人员大多数都是从其他岗位抽调来的，其中有农贷会计、信贷员、柜员及少数刚毕业的法律专业的本科生、研究生等。他们大都不具备合规风险管理的资质，也缺乏合规风险管理必备的知识和经验，尤其缺乏法律知识和经验，没有经过系统的银行合规风险管理培训，尤其是银行法律事务培训，就连合规风险管理部门的负责人及主管行长基本上也是这种情况。这样的队伍，怎么可能做好合规风险管理工作呢？
（三）合规风险管理人才待遇存在的问题
有的农商行在发展壮大的过程中，幸运地吸纳了一些具有企业法律顾问资格、律师从业资格、法律职业资格，甚至具有中级律师技术职称的合规风险管理人才。这样的人才在全国的农村信用社系统都是“稀有动物”。但是他们目前的境遇基本上就是：不享受相应的技术职称待遇（农村信用社传统上只认可经济师，不认可法律专业的技术职称，即便是中级律师职称，也不能享受中级经济师的待遇），职务偏低，工资系数及数额偏低。这样的人才在享受如此低的待遇的同时，却还要承担如此重要的合规风险管理职责，他们的积极性、主动性能发挥出来吗？
（四）合规风险管理机构日常工作存在的问题
很多农商行对《指引》第十八条规定的合规风险管理部门的职责履行得也很不到位，其中，主要存在以下几个问题：
1、没有做到持续关注法律、规则和准则的最新发展，无法正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，不能准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，未能及时为高级管理层提供合规建议。
2、在审核评价商业银行各项政策、程序、操作指南、常用合同的合规性方面，显得能力不够、底气不足，审核意见有的不被业务条线接受和认可。
3、对员工的合规培训不够甚至完全没有培训。由于合规管理部门自身人员数量有限，素质不高，无法履行《指引》规定的对员工进行合规培训的工作职责。
4、未能选聘、跟踪管理好合规风险管理工作的外包单位。目前，发展较快的农商行在改制、重组、兼并、收购、资产证券化、运作上市的过程中，会选聘一些涉及合规风险管理的外包单位，比如：资产评估公司、会计师事务所、律师事务所、证券公司等。但是他们对这些外包单位的选聘和管理还很不规范。这些外包单位基本上都是通过非公开招标或者非公开竞聘的方式选聘而来的。由于这些外包单位及其派遣人员的资质、信誉、经验、能力、敬业精神等千差万别，如果不通过公开招标或者公开竞聘的方式择优选聘，将很难保证其业务素质及服务质量能够满足农商行的实际需要。事实上，这样选聘来的某些外包单位的服务质量、工作效率确实不高，收费还不低。目前，这些外包单位基本上也只是由合规风险管理部门负责联系和对接，却谈不上由其负责公开选聘和跟踪管理。这就导致了合规风险管理部门根本无法对这些外包单位的工作效率和服务质量做出客观、真实的评价。
5、在保持与监管机构日常的工作联系，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况方面做得还远远不够。主要表现在：不能与监管机构保持有效的沟通，不能准确、真实地表达自身合理合法的诉求，不能保质保量地及时向监管机构报送合规风险管理计划和合规风险评估报告，不能严格执行和落实监管机构提出的监管要求及整改意见等等。
二、加强农商行合规风险管理工作的对策
（一）针对合规风险管理机构设置存在的问题，农商行要尽快设法设立独立的合规风险管理部门，并配备好具备相关资质和能力的人员，以使该部门能够高效运转。为此，作为行业主管机构的省级农村信用社首先要从自身做起，尽快在本级设立独立的合规风险管理部门，从而起到示范带头作用，并督促辖区内所有农商行（县级农村信用社）均建立健全各自的合规风险管理部门。
（二）针对合规风险管理人员构成及素质存在的问题，农商行应从以下二个方面着手：
1、以具有竞争力的薪酬待遇和职务级别等优厚条件，积极从社会或者从具有先进、成熟的合规风险管理经验的大、中型银行（比如：工行、农行、中行、建行、民生银行、招商银行等）引进学有所成并且有丰富经验的合规风险管理人才，特别是法律人才，充实到农商行合规风险管理部门，充分发挥他们的专业优势，并使其尽快融入农商行的合规风险管理工作中去，从而为农商行的合规风险管理工作提供强大的专业支持。
2、对现有的合规风险管理人员，要加强合规业务培训，要请大、中型银行的合规风险管理专家或者熟悉银行合规业务，特别是熟悉银行法律业务的专家给合规风险管理人员进行培训 ，并针对培训的内容进行测试，公布成绩及排名，对经常排名在前的人员给予适当的精神及物质奖励，对经常排名在后的人员给予通报批评及经济处罚，以激发合规风险管理人员自觉学习的动力，从而迅速提高其自身的合规风险管理能力。
据了解，目前有的省级农村信用社已经开始这项培训工作了，并且已经初步取得了一定的成效。接受合规（法律事务）培训的人员也纷纷表示自己确实很需要并且很欢迎这种精准、实用的培训方式。
（三）针对合规风险管理人才待遇存在的问题，农商行要适当给予或者提高具有企业法律顾问资格、律师从业资格、法律职业资格的合规风险管理人才的待遇，并且根据这些人才实际的工作能力安排其担任适当的领导职务；对于不适合担任领导职务的，可以考虑按中级或者高级技术职称给予适当的级别待遇。这样既可以留住这些稀有人才，又可以激发其工作热情，使其更加积极主动地做好本职工作，还可以发挥其“传、帮、带”的作用，给农商行培养、造就一支业务过硬、作风优良、保障有力，能打胜仗的合规风险管理人才队伍。
（四）针对合规风险管理机构日常工作存在的问题，农商行应从以下几个方面着手：
1、对于新出台的法律、规则和准则，要及时组织学习，并可以采取有奖知识竞赛等方式，促使合规风险管理人员能够第一时间了解并主动掌握法律、规则和准则的最新发展，进而使其逐步达到能够学以致用地解决实际工作中遇到的合规问题，能够及时给高级管理层提供合规建议的水平。
2、要加强合规风险管理人员对于银行各项业务的学习和了解，加强其与各业务条线的沟通和互动，必要时可以互相派员学习、观摩对方的业务及工作流程，从而增加彼此的了解和互信，使合规风险管理部门的审核意见和建议能够做到有的放矢，容易被业务部门采纳。
3、在提高合规风险管理人员自身业务素质的前提下，充分运用农村信用社系统内部正反两方面的鲜活例子（可以编成案例集），并积极借鉴其他金融机构合规风险管理的经验教训，采取各种形式（包括编写读物、制作图片、图表、进行相应的考试或者竞赛等）加大合规培训及宣传的力度，迅速提高农商行全员的合规意识，从而保证合规风险管理工作能够得以顺利、有效地开展。
4、要采取公开招标或者公开竞聘的方式选聘外包单位，以确保把那些声誉高、业务素养深、经验丰富、办事认真负责的优秀机构和人员选聘进来。合规风险管理部门既要负责遴选合格的外包单位（必要时可以建立备选机构名单或专家库），又要与这些外包单位进行有效沟通和对接，并及时有效地跟踪、监督其工作进程，审核其工作成果，对其提供的外包服务给予客观、真实的评价。
5、要加强与监管机构的有效沟通，坚决避免与监管机构玩“猫鼠游戏”或者搞 “蛇鼠一窝”，既要敢于向监管机构合理合法地表达自身的诉求，又要按监管机构的要求及时报送合规风险管理计划和合规风险评估报告，更要不折不扣地坚决采取有力措施执行和落实好监管机构提出的监管要求及整改意见。
1.形成监督合力
（1）我局纪检^v^门按照工作职责，严肃开展纪律作风问题专项整治，分类处置问题线索。在纪律作风问题专项整治工作中，区税务局党委纪检组采取细致有力的措施对税务人员违规违纪行为进行排查。通过与阳东区纪委监委、公安、市场监督管理局积极沟通协调，深入梳理收集问题线索，并按照“自查从宽、被查从严”的原则，依规依纪进行核查处理。
（2）严格按照《税收执法考评与过错责任追究暂行办法》（税总发20_〔157〕号）规定，对执法过错进行责任追究，坚决做到失责必问、问责必严，以强有力的责任追究强化税务机关和税务干部的责任意识。
2.加强督办管理
我局通过督办系统对20_年68项税收重点工作任务落实情况加强跟进督办，使督办完成情况与绩效考核挂钩，局内各责任部门积极按照督办任务落实工作，做到件件有落实。
3.加强财务管理
我局制订了政府采购目录内和目录外项目管理暂行办法、采购工作规程等财务制度，加强干部职工特别是财务、采购工作负责人员的业务培训，加强责任监督，重点防范政府采购、招标投标、招商引资等领域的政府失信行为，加快推进政务诚信建设。
20xx年全省税收数据管理和风险管理工作的总体要求是：围绕组织收入目标，以数据管理为基本保障，以提高风险监控能力为重点，以大企业税收管理为引领，加强涉税举报业务与风险管理的融合，进一步提高管理质效。
一、优化涉税数据管理
（一）改进数据质量管理方式。建立数据质量服务提醒机制，重点开展对财务报表、企业所得税汇算清缴申报、土地增值税项目清算申报等涉税数据质量的校验提醒工作；梳理、整合、完善大集中系统前端逻辑校验规则，制定前端逻辑校验审核清单并适时发布。
（三）完善风险管理数据支撑。依托大集中系统数据仓库和全省第三方数据管理平台，完善税收风险管理主题数据库，规范风险指标数据来源，提高识别效率；根据风险管理工作的需要，有针对 性地补充采集部分涉税数据，为提高风险识别能力提供数据支撑。
二、提升税收风险监控能力
（四）完善风险管理相关制度。在认真研究论证的基础上，进一步完善和细化税收风险识别、等级排序及推送管理机制，规范风险任务管理。
（五）加强风险计划管理。加强部门间沟通协作，充分发挥各业务处室的专业特长，从各处室职能角度，结合政策落实和年度工作重点，利用归集加工的内外部数据，科学分析全省税收风险分布的重点地区、行业、税种、事项等，提高风险管理计划与组织税收收入的契合度。
（六）优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析，逐步形成分行业、分税种和分特定事项的风险特征库；配合各业务处室对全省风险识别指标体系的应用情况开展周期性的评估、清理、优化和补充，做好指标分类分级管理与反馈结果分析，形成风险指标动态管理；组织开展全省重点模型和指标建设，扩充第三方数据风险指标，为风险管理工作提供支撑。
（七）突出人机结合的风险分析。强化对系统自动识别风险的人工分析与验证，努力提高风险识别的准确性；研究制定税源信息反馈管理规范，将基层分局掌握的税源信息有效地转化为税收风险点信息。
（八）强化税收风险任务管理。依据省局出台的税收风险等级划分标准，兼顾纳税人税法遵从状况，合理推送应对任务，满足基— 2 —
层税源管理和组织收入的需要；完善风险应对策略，做好风险点和应对策略的解释与辅导；加强对风险应对效能的分析，及时发现数据质量和风险指标上存在的问题，并认真加以改进。
三、深化大企业税收管理与服务
（九）完善大企业税收风险管理运行机制。全面落实《江苏省地方税务局关于总局和省局定点联系企业税收风险管理工作的`实施意见》，推进大企业税收风险管理工作规范、有序、高效开展。
（十）深化大企业分集团和分事项税收风险管理。做好总局相关企业集团的风险管理专项工作，同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进行风险监控；继续完成总局8户企业集团的风险应对和总结反馈阶段工作，督促企业做好整改，适时将8户企业集团的风险管理工作成果推广到行业的其他企业集团；做好20省局2户定点联系企业风险管理后续工作。
（十一）建立健全大企业税务风险内控机制。研究建立定点联系企业税务风险内控机制，制定分行业、分集团的大企业税务风险指引；研究建立大企业税务风险内控测试指标体系，引导帮助大企业健全内控机制，防范税务风险。
（十二）妥善处理大企业的涉税诉求。收集了解大企业涉税诉求，做好与相关部门和主管税务机关的沟通协调，做到规范受理、认真处理、及时回复；对纳税人普遍反映的涉税问题，要统筹协调并努力实现税法适用的确定性和执行的统一性。
（十三）加快推进大企业税收管理平台建设。针对大企业的特 — 3 —
点，建立大企业财务帐套等信息采集机制，完善大企业涉税数据常态化报送管理，强化大企业第三方数据与涉税情报采集，形成完整、规范、统一的集团一户式基础信息库；完善现有系统和软件功能，满足集团名册管理、个性化服务、遵从评价和业务协作等管理需要。
四、进一步做好涉税举报管理工作
（十四）加强涉税举报日常管理。按照《江苏省地方税务局关于税收违法行为检举管理工作有关问题的通知》要求，加强对检举信息的研究、分析与运用，推进涉税举报业务与风险管理的融合，规范税收违法行为检举受理、处理、告知等各环节管理。
（十五）提升涉税举报的信息化管理水平。编写涉税举报的信息化管理需求，开发税收违法行为检举管理工作平台，实现不同部门、不同层级间检举案件转办、交办、督办的流程化处理，推进涉税举报资料电子化档案管理，提高管理效率。
**年我行法律合规管理工作的基本思路是：紧密结合省分行党委确定的全年中心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有责，依法合规创造价值理念，重点以开展依法合规管理达标升级活动、深化反^v^和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、加强法律服务、充分发挥两支队伍作用为手段，为全行合规经营管理提供全方位支持和保障。
一、深化合规文化建设，积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念
(一)开展 “合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”宣传教育活动。积极采取措施，通过多种载体，让不同层面、不同条线的人员全面了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认识和理解，促进全行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中，为我行依法合规经营奠定坚实的基础。
(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建设年”活动的基础上，巩固成果，深化措施，制定标准，分级验收，针对各级机构，在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。
二、建立健全长效机制，推进提高法律合规管理工作质量和水平
(一)健全问题整改长效机制。完善监督检查办法，实现“两高一低”的工作目标，即：问题整改率高，整改真实性高，问题发生率低，达到问题数量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真实率高于98%。实现全年全省因合规风险被外部监管部门罚款“零”的目标
(二)建立健全反^v^和关联交易管理长效机制。一是梳理反^v^与关联交易的监管规则，按条线分类并下发，进一步加强对全行反^v^、关联交易管理指导的针对性。二是根据部门分工，进一步明确省分行各部室在反^v^和关联交易工作中的职责和任务。同时，总结20xx年签订反^v^目标责任状情况，进一步修订有关内容，签订反^v^年度目标责任状。三是结合实际，研究制定反^v^和关联交易工作检查和考核办法。四是针对反^v^屡查屡犯问题，加强调研，向相关部门提出可行建议。
(三)加强规章制度管理，强化规章制度计划的指导作用，确保规章制度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排做好规章制度的清理和废止工作。整章建制，修订完善法律工作的各项管理制度，规范优化工作流程。
根据《自治区地方税务局征管和科技发展处关于落实20xx年税收风险管理工作计划的通知》（新地税征科便函〔20_〕1号）、《自治区地方税务局关于印发的通知》（新地税发〔20_〕50号）和《新疆维吾尔自治区地税系统税收风险管理办法（暂行）》（新地税发〔20_〕262号）的规定，结合克拉玛依实际，制订20xx年税收风险管理工作计划。
一、健全税收风险管理运行机制并制定横向协作办法。
按照自治区地税局20xx年度税收风险管理工作安排，进一步健全税收风险管理运行机制并制定横向协作办法，积极贯彻落实自治区地税局关于税收风险管理方面的有关要求，不断改进税收风险管理工作质量。一是进一步优化税收风险管理办法及风险管理的岗位职责及工作规程。二是根据自治区地税局要求，落实建立风险应对的复查机制和流程。三是建立克拉玛依市地税局横向风险管理协作办法，积极组织开展“税收风险管理分析会”，充分发挥各部门在税收风险管理工作中的作用。
二、总结成熟的分析方法。
三、提高基础数据质量，加强税收风险分析和应对监控。
以金税三期上线和开发第三方涉税信息交换平台为契机，切实加强数据采集质量。加强风险管理环节跟踪和应对质量定期抽查，实现税收风险管理全过程有效监控和评价。
四、做好第三方数据采集和利用工作。
以自治区地税局推进财产行为税第三方信息采集应用工作的要求为契机，认真梳理第三方信息采集目录，对政府各部门涉税信息区分匹配类信息、关键类信息和辅助类信息，在充分考虑信息来源部门信息存储方式和信息化水平的差异性的基础上，按照自动实时交互、自动定时交互和电子数据导入等方式采集涉税信息，建立第三方信息采集共享平台。在此基础上，加强第三方数据与纳税人申报数据之间的关联，开展数据比对分析，更加准确地识别风险，有效地应对风险，不断推动税收风险管理工作向前迈进。
五、根据税收风险管理复查工作需要，建立风险应对复查机制和流程，并按照自治区地税局要求，通过“税收风险管理平台”实现流程闭环管理。
六、认真落实风险管理的各项绩效指标任务，持续改进考评运转。结合数据管理局工作实际，全面承接并完成各项绩效考核指标任务，完善绩效考核方式，积极探索并逐步拓宽绩效管理的结果运用。
（一）加大生态文明建设力度，提升数量、改善布局
一是加强规划工作。确保顺义区“十三五”时期生态文明建设与生态保护对策前期研究课题高质量按期完成，确保“十三五”规划能够深刻把握园林绿化发展的新要求、新变化，为我区加强生态文明建设、促进转型发展做好服务，制订出园林绿化未来五年的发展规划。年底前要基本完成第一批绿线划定工作，确保绿化用地不被侵占、规划绿地性质不发生改变。积极筹备划定顺义区园林绿化资源生态保护红线和制定湿地公园规划工作，确保生态环境的可持续发展。
二是推动公众参与绿化活动。组织开展植树造林、认建认养等多种形式的义务植树活动，搭建好社会单位和个人履行植树义务的平台，做好沟通、对接和服务。完成赵全营镇的小城镇绿化建设项目，创建首都绿化美化园林小城镇1个、花园式单位10个、花园式社区2个、首都绿色村庄7个。
三是继续开展平原造林工程。20xx年平原造林工程分为3个项目、22个标段，总面积共20_4亩，其中包括平原地区19291亩，废弃坑塘、沙坑的生态修复943亩。工程涵盖全区12个镇共92个村，项目总投资亿元，计划春季完成全部任务。
四是完成市区重点工程。5月底前完成东郊森林公园两个出入口的环境整治工程、张镇雁户庄北山的500亩彩色树种造林工程，9月底前完成20xx年7500亩播草盖沙工程，11月底前完成总投资4355万元的温榆河绿道（顺义段）市级工程。
五是推进市区重点工程的前期工作。推进京密引水渠 (顺义段) 公里市级绿道工程，推进顺安路公里绿化工程，推进白马路东延长线及现代三厂周边公里绿化工程。
（二）加大资源管理保护力度，完成各项职能工作
一是继续严格林木采伐许可证管理和绿地率审核。森林公安处做好保驾护航，积极预防重大破坏森林和野生动物资源的违法犯罪，及时办理涉林案件，严格查处违法犯罪行为。加强林木种苗生产、经营许可证的办理，开展种苗质检和执法工作，完成年度征占林地恢复和第八次园林绿化资源普查工作。
二是做好全区20xx年防火期前期准备工作，确保森林防火指挥中心的监测、预警、指挥功能，加强森林消防队的训练和管理，做好重点防火单位物资器材储备，提高应急处置能力，确保全区不发生森林火灾。
三是加强林木有害生物监测和防治。加大检疫执法力度，进一步加强测报点的管理，全面完成市局下达给我区的森防“四率”指标任务。采取无公害防治为主，飞防、地防相结合，完成美国白蛾和主要林木病虫害防控工作。制定方案，加强对平原造林地块苗木的监测和复检，防止新的外来有害生物爆发危害。
（三）加强林木绿地管护工作，提升绿地质量和景观
一是认真做好各项养护管理，明确责任，建立督查机制，逐级考核，推进各项养护管理措施的制度化、规范化、常态化，确保平原造林成果。
二是加强顺平路、大秦铁路、温榆河等“五河十路”重点绿色通道、第二道绿色隔离带及区属重点林地的管护工作。
三是加强山区生态林森林防火、病虫害防治、森林资源定期监测等公共管理工作。继续完成三北防护林五期工程封山育林项目养护管理工作，确保措施落实到位，人员到位，检查到位，最终取得较好的封育效果。
四是做好园林绿地突发事件的安全保障。加强巡视，制定防汛和应急预案，及时处理因极端天气造成的树木倒伏、折断，消除影响交通、泄洪等安全隐患。
五是完成古树名木和野生动物保护相关工作，对各重点林地现有的212眼绿化机井设施开展维修。
（四）推动绿色产业提质增效，加快农民增收致富
一是实施20xx年果树产业扶持政策实施方案，计划投资1000万元。加快以采水控制区、浅山区经济发展带的果品产业结构调整优化，鼓励发展旅游观光型果园。推广林下经济，发展节水绿色生态产业，在采控区新种植果树面积1500亩以上，引进优特优新品种10个以上。
二是针对花卉、果树产业农民就业培训3000人次以上，组织各林业站工作人员参加“乡土专家”培训。检测果品样品7000份，对基层开展行业安全培训，确保果品质量安全达标。
三是严格执行市局《关于加快平原地区规模化苗圃发展的意见》，加强新建规模化苗圃的管理，对现有苗圃做好政策支持和技术指导服务。
四是继续落实《北京市人民政府关于建立山区生态林补偿机制的通知》精神，督促、指导万亩山区生态林管护管理，及时足额发放市区政府的政策补贴。
（五）以党建工作促转变作风，提高全局工作水平
抓好党员干部队伍的管理。继续加强局领导班子的作风建设，严格执行党内政治生活纪律，坚持民主议事和科学决策。坚决落实中央“八项规定”，防止“四风”问题反弹，推进廉政风险防控管理。主动创新理念和工作方式，满足基层的服务需求。加强调研、广泛听取意见，深入了解基层群众和服务对象的需求，积极研究对策、争取尽快解决。
以基层服务型党组织建设为统领，加快工作重心转移、工作方式转变，适应园林绿化工作在我区“四个转型升级”中的新变化、新常态，使基层党组织真正成为服务群众、服务基层的堡垒和桥梁，带动全体干部职工积极工作。严格执行机关各项管理制度，创造服务型机关、节约型机关、学习型机关，通过改善机关工作作风，提高全局行政管理水平和为民服务的能力。
总之，20xx年我局工作任务十分繁重。围绕园林绿化的工作安排，局党组要求全局各部门全体党员干部明确任务、及早规划、细化措施，把各项工作落到实处，为实现“建设绿色国际港，打造首都国际航空中心核心区”的目标努力工作，为建设“美丽顺义”做出贡献。
一、优化涉税数据管理
(一)改进数据质量管理方式。建立数据质量服务提醒机制，重点开展对财务报表、企业所得税汇算清缴申报、土地增值税项目清算申报等涉税数据质量的校验提醒工作;梳理、整合、完善大集中系统前端逻辑校验规则，制定前端逻辑校验审核清单并适时发布。
(三)完善风险管理数据支撑。依托大集中系统数据仓库和全省第三方数据管理平台，完善税收风险管理主题数据库，规范风险指标数据来源，提高识别效率;根据风险管理工作的需要，有针对性地补充采集部分涉税数据，为提高风险识别能力提供数据支撑。
二、提升税收风险监控能力
(四)完善风险管理相关制度。在认真研究论证的基础上，进一步完善和细化税收风险识别、等级排序及推送管理机制，规范风险任务管理。
(五)加强风险计划管理。加强部门间沟通协作，充分发挥各业务处室的专业特长，从各处室职能角度，结合政策落实和年度工作重点，利用归集加工的内外部数据，科学分析全省税收风险分布的重点地区、行业、税种、事项等，提高风险管理计划与组织税收收入的契合度。
(六)优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析，逐步形成分行业、分税种和分特定事项的风险特征库;配合各业务处室对全省风险识别指标体系的应用情况开展周期性的评估、清理、优化和补充，做好指标分类分级管理与反馈结果分析，形成风险指标动态管理;组织开展全省重点模型和指标建设，扩充第三方数据风险指标，为风险管理工作提供支撑。
(七)突出人机结合的风险分析。强化对系统自动识别风险的人工分析与验证，努力提高风险识别的准确性;研究制定税源信息反馈管理规范，将基层分局掌握的税源信息有效地转化为税收风险点信息。
(八)强化税收风险任务管理。依据省局出台的税收风险等级划分标准，兼顾纳税人税法遵从状况，合理推送应对任务，满足基层税源管理和组织收入的需要;完善风险应对策略，做好风险点和应对策略的解释与辅导;加强对风险应对效能的分析，及时发现数据质量和风险指标上存在的问题，并认真加以改进。
三、深化大企业税收管理与服务
(九)完善大企业税收风险管理运行机制。全面落实《江苏省地方税务局关于总局和省局定点联系企业税收风险管理工作的实施意见》，推进大企业税收风险管理工作规范、有序、高效开展。
(十)深化大企业分集团和分事项税收风险管理。做好总局20xx年相关企业集团的风险管理专项工作，同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进行风险监控;继续完成总局20xx年8户企业集团的风险应对和总结反馈阶段工作，督促企业做好整改，适时将8户企业集团的风险管理工作成果推广到行业的其他企业集团;做好20xx年省局2户定点联系企业风险管理后续工作。
(十一)建立健全大企业
税务风险内控机制。研究建立定点联系企业税务风险内控机制，制定分行业、分集团的大企业税务风险指引;研究建立大企业税务风险内控测试指标体系，引导帮助大企业健全内控机制，防范税务风险。
(十二)妥善处理大企业的'涉税诉求。收集了解大企业涉税诉求，做好与相关部门和主管税务机关的沟通协调，做到规范受理、认真处理、及时回复;对纳税人普遍反映的涉税问题，要统筹协调并努力实现税法适用的确定性和执行的统一性。
(十三)加快推进大企业税收管理平台建设。针对大企业的特点，建立大企业财务帐套等信息采集机制，完善大企业涉税数据常态化报送管理，强化大企业第三方数据与涉税情报采集，形成完整、规范、统一的集团一户式基础信息库;完善现有系统和软件功能，满足集团名册管理、个性化服务、遵从评价和业务协作等管理需要。
四、进一步做好涉税举报管理工作
(十四)加强涉税举报日常管理。按照《江苏省地方税务局关于税收违法行为检举管理工作有关问题的通知》要求，加强对检举信息的研究、分析与运用，推进涉税举报业务与风险管理的融合，规范税收违法行为检举受理、处理、告知等各环节管理。
(十五)提升涉税举bao信息化管理水平。编写涉税举bao信息化管理需求，开发税收违法行为检举管理工作平台，实现不同部门、不同层级间检举案件转办、交办、督办的流程化处理，推进涉税举报资料电子化档案管理，提高管理效率。
目前，地方很多企业有意识地或无意识地偷逃税款，换句话说，都或多或少存在这样那样的纳税风险，只是程度不同而已。这些风险往往存在于：第一是在公司的注册阶段存在风险；第二是在公司的收入方面存在纳税风险；第三是在成本费用方面存在着纳税风险；第四是公司的会计报表存在纳税风险等。主要表现为：
(一)虚假出资与抽逃注册资本：注册资本不实或注册后不久资金退回或转移。
(二)收入纳税风险：
1.隐藏收入不入账
2.收入长期挂往来，不纳税申报
3.不依合同规定确认收入，收款时开票确认收入
(三)成本费用纳税风险：
1.大量收据或白条入账
2.虚增人头，虚增工资
3.虚开发票增加成本或随意调整纳税期间成本费用
(四)会计报表税务分析风险：
1.在资产负债表上的表现则为：存货、应收帐款、其他应收款、应付帐款、其他应付款、资本公积等会计科目经不起推敲；账务处理混乱、帐实不符；
2.在利润表上的表现则为成本费用与收入不配比，利润结构不合理；
3.各项指标，忽高忽低，或如过山车，或漏洞百出。关于加强大企业税务风险管理的建议：
(一)提高税务风险防范意识，从被动管理向主动管理转变
提高管理决策层的税务风险意识，是实施有效税务风险管理的前提和基础。大企业高层管理者应充分认识到，税务风险越来越成为影响企业核心竞争力的重要因素，事关企业可持续发展。大企业应在董事会层面更加重视税务风险，并将其作为一个重要因素纳入企业发展战略中去考虑，以长远的税务遵从目标指导和监督税务风险管理制度的设立，并贯彻于企业日常管理中。唯如此，大企业才能在经营过程中主动规避和化解税务风险，从被动处理税务危机中走出来。
(二)建立税务风险管理体系，从事后管理向事前管理转变
税务风险管理是指通过制度实现对企业税务风险的控制，其实质是使管理环节前移，变事后管理为事前管理和事中监控，提前发现和预防风险。
建立税务风险管理体系，既是大企业规避税务风险、实现自我管理的.需要，同时也是适应当前税务机关新型管理模式的要求。大企业是否建立和有效实施税务风险管理体系，直接影响税务机关的风险评价，进而影响下一步管理措施的确定。没有全面建立和实施税务风险管理体系的企业，很可能被税务机关判定为高风险纳税人，从而被施以税务检查为主的后续管理措施。
(三)提升税务风险管理层面，从防风险为主向创效益为主转变
第一个层面为税法遵从层面，即确保在既定的税收法规体系和本企业现有业务条件下，正确计算、及时申报和缴纳各项税款，从而规避因未纳税、少纳税所面临的补税、罚款、滞纳金和声誉损失等风险。
第二个层面为纳税筹划层面。税收作为经济调控的手段，每个税种都会有所鼓励有所限制，因而都有优惠领域。纳税筹划不仅包括对已发生的经济业务用足有关税收优惠政策、合理选择最优的税务处理方式以降低税务成本，也包括对尚未发生的经济行为进行合理的事前规划，创造条件利用税收优惠。
第三个层面为政策参与或推动层面。税收法规是根据经济社会一定阶段的一般情况而制定的，这决定了其总是滞后于经济发展。当税收法规没有规范或没有具体规范的特殊经济行为或新的经济业务出现时，需要对原来税收法规进行解释、补充和修改，甚至颁布专项规定、制定新的法规。
(四)建立税务信息管理系统，为税务风险管理提供信息基础和技术保障
大企业经营范围广，业务和管理流程复杂，与此相关的税收法规及政策繁多，且复杂多变，如果没有信息技术的支持，很难实施有效的税务风险管理。与企业相关的税法及其他法律法规的收集、整理和更新，企业业务信息的取得、分析都需要借助于信息系统，而且信息系统还是实施风险评价、监控的有效手段。因此信息化是企业建立税务风险管理体系的基础。
一、健全税收风险管理运行机制并制定横向协作办法。
按照自治区地税局20xx年度税收风险管理工作安排，进一步健全税收风险管理运行机制并制定横向协作办法，积极贯彻落实自治区地税局关于税收风险管理方面的有关要求，不断改进税收风险管理工作质量。一是进一步优化税收风险管理办法及风险管理的岗位职责及工作规程。二是根据自治区地税局要求，落实建立风险应对的复查机制和流程。三是建立克拉玛依市地税局横向风险管理协作办法，积极组织开展“税收风险管理分析会”，充分发挥各部门在税收风险管理工作中的作用。
二、总结成熟的分析方法。
三、提高基础数据质量，加强税收风险分析和应对监控。
以金税三期上线和开发第三方涉税信息交换平台为契机，切实加强数据采集质量。加强风险管理环节跟踪和应对质量定期抽查，实现税收风险管理全过程有效监控和评价。
四、做好第三方数据采集和利用工作。
以自治区地税局推进财产行为税第三方信息采集应用工作的要求为契机，认真梳理第三方信息采集目录，对政府各部门涉税信息区分匹配类信息、关键类信息和辅助类信息，在充分考虑信息来源部门信息存储方式和信息化水平的差异性的基础上，按照自动实时交互、自动定时交互和电子数据导入等方式采集涉税信息，建立第三方信息采集共享平台。在此基础上，加强第三方数据与纳税人申报数据之间的关联，开展数据比对分析，更加准确地识别风险，有效地应对风险，不断推动税收风险管理工作向前迈进。
五、根据税收风险管理复查工作需要，建立风险应对复查机制和流程，并按照自治区地税局要求，通过“税收风险管理平台”实现流程闭环管理。
六、认真落实风险管理的各项绩效指标任务，持续改进考评运转。结合数据管理局工作实际，全面承接并完成各项绩效考核指标任务，完善绩效考核方式，积极探索并逐步拓宽绩效管理的结果运用。
一年来，我科广泛运用风险管理理论和方法，通过风险提醒、税务核查、纳税评估等手段，有效防控了税收风险，提高了纳税人税法遵从度，提升了税务机关税收管理水平，较好地实现了预期规划目标，并取得显著成效。现将我局20_年全年工作情况总结汇报如下：
一、数据应用工作和成效
（一）对照市局大数据和风险管理局“数据平台建设、应用规范”绩效指标考评细则要求，20_年，我局通过智能化风险管理系统承接市局风险应对任务XX户次（不含总局千户集团分析应对任务），完成税收风险应对XX户次，命中率、完成率均100%。
（二）是结合风险管理系统的个人所得税申报与企业所得税工资薪金比对、企业所得税连续三年亏损、增值税收入与企业所得税收入比对等多个风险模型进行扫描，重点分析增值税在原国税管辖、企业所得税在原地税管辖的纳税人，识别出XX余户风险户，下发至税务所应对，一共补缴税款和滞纳金XX万元。
（三）主动作为，强化沟通，提高了数据采集的完整性和时效性，确保了第三方涉税数据的质量，加强对所采集数据的分析运用，通过涉税数据与金三大数据平台信息查询相结合，进行比对分析，对XX个企业进行纳税辅导和税款追缴。截止9月底，共采集数据XX余条，追缴查补税款入库XXXX万元。
二、平台建设工作方面
（一）认真做好日常数据清理工作,围绕数据质量指标“值域一致性、格式一致性、记录完整性、逻辑一致性、数据唯一性、逻辑唯一性”等6方面内容，按时、保质、保量完成数据清理工作，确保征管数据的完整性、真实性、规范性和逻辑性。
三、存在的问题与不足
有效人力资源紧缺
“专业化+团队化+风险管理”等相关工作综合性很强，要既懂税收、财务、计算机、外语、业务知识，又懂风险分析、数据整合、综合应对的复合型人才，但就目前我局的情况来看，不要说复合型人才，就单项人才都很少。而这仅有的有效人力，基本都是单位骨干、中层和框架，承担着超量工作任务，加上近年待遇、政策的变动和“多做多错，干少干多一样”不良思潮的涌动，难以再加码加重。
四、20_年工作计划及改进方向
在以后的工作中，将进一步强化税收风险管理，提升应对质效，促进全局税收管理工作水平的提升。
（一）完善风险管理制度
在认真研究市局操作指引的基础上，广泛吸收各区县风控部门先进经验和方法，并积极向市局风控中心献言献策，力促进一步完善和细化税收风险管理机制，从应对方法、程序、文书等方面对风险任务做出规范，提升应对质量，减少执法风险。
（二）优化第三方数据采集
根据员工教育规划及上级部门有关安全培训教育的要求，结合公司实际情况，制定风险教育培训计划。
一：指导思想
围绕公司20xx年企业生产经营目标，开展以员工岗位培训、技术等级培训以及安全教育培类培训。全面提高员工对风险的认识和防范风险的能力。同时提高员工的素质和专业促进公司经济发展服务。
二：工作目标
20xx年公司员工风险管理培训教育率达到100%。通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。
三：主要措施与要求
1进一步提高职工培训的针对性和适用性，结合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促进员工学习知识和技能的激励机制。
2加强培训资料登记、保存、整理、分析，做好职工教育培训资料基础工作。
3积极主动地抓好员工培训教育工作，充分调动员工钻研学习的积极性，不断提高素质。
四、培训内容
1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件
2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL）
五、培训教育的方法
面授、实地实习
六、实施措施
1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合
2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。
为贯彻落实201X年自治区卫生计生系统党风廉政建设和反腐败工作会议精神，推动医院党风廉政建设和反腐败工作深入开展，确保反腐倡廉建设工作落到实处。现结合我院实际，特制定如下实施方案。
一、指导思想
以^v^理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻党的十八大、十八届三中、四中全会精神和重要讲话精神，认真落实十八届中央纪委五次全会和自治区十届纪委六次全会部署，坚持全面从严治党、依规治党，落实“两个责任”，坚守责任担当，强化监督执纪问责，持之以恒改进作风，坚决查纠违反“九不准”规定的行为，扎实推进医院党风廉政建设和反腐败工作，使我院党员干部进一步增强廉洁行医和拒腐防变能力，自觉践行“三严三实”，使人民群众满意度不断提高，为医院事业改革发展提供坚强有力的政治保证。
二、工作目标
（一）紧紧围绕医院中心工作，强化党风廉政监督检查，加强干部职工教育防范，完善各项制度机制， 建立医院廉洁风险防控平台，形成实际有效制约，着力完善具有我院特色的惩防体系，着力健全党风廉政建设长效机制，着力保持和维护党的纯洁性，以党风廉政建设和反腐败工作的新成效保障医院事业发展新跨越。
（二）医院业务能力大幅提升，医疗服务行为得到全面规范，党风廉政建设明显增强，群众满意率、社会影响力显著提升。
三、工作要点
（一）持续抓好党风廉政建设。加强宣传教育，提升干部廉洁自律的自觉性。在教育上有针对性地下功夫，把思想信念教育、宗旨观念教育、党纪政纪条规、法律法规教育经常抓、反复抓。进一步完善党政联席会议制度、财务管理制度、医院耗材物资采购、公务接待、公务出差、公车使用等相关制度，继续严格把控“三公”经费，厉行节约。
（二）推进惩治和预防腐败体系建设。深入调研，结合医院实际，按照^v^《建立健全惩治和预防腐败体系20_——20_年工作规划》和自治区实施意见的.要求，制定完善的工作计划，细化工作目标和措施，抓好贯彻落实；继续推进廉政风险防控工作，根据医院改革后的职责、职能，重新设定风险点，并制定切实可行的防控措施；同时，加快我院信息化“廉洁风险防控平台”的建设步伐，力争201X年初投入使用，8月全面建成。
（三）强化权力监督制约，从源头治理腐败。医院主要负责人不直接分管人事、财务、基建和物资采购工作，“三重一大”事项集体决策，“一把手”末位发言。
（四）推动“两个责任”落实。党委做好党的建设，把党风廉政建设和反腐败工作抓在手上，纪委落实监督责任。必须坚持党要管党、从严治党，牢固树立“不抓党风廉政建设就是失职、抓不好党风廉政建设就是渎职”的意识，要在惩治和预防腐败方面更多地承担领导责任，把预防腐败的要求体现和落实到医院各项改革和制度建设中去，加大党委领导和支持纪检^v^门查处违纪违法问题的力度，并加强领导班子自身建设，当好廉洁从政的表率。
（五）切实担负监督责任。坚持把加强对主体责任落实情况的监督作为履行监督责任的切入点和关键点，不断探索督促党委履行主体责任的有效方式。研究制定党委廉政建设责任制规定，细化党委的主体责任和纪检监察的监督责
任，完善责任追究办法；制定约谈、诫勉谈话、问责制度，使监督，执纪、问责等主要工作有章可循。
(六)强化监督检查。坚持把监督的重点放在“问题”上，建立健全有效发现问题、处理问题的工作机制；改变混同一般行政部门开展一线检查、全程监督的做法，把精力集中到监督业务主管部门履行职责、对其中发现的违规违纪问题提出处理意见上来；改变全方位、全领域监督的做法，把精力集中到对其他监督主体的监督结果进行延伸查处上来；改变一竿子插到底、从头查起的做法，把重点放在督促监督主体落实监督责任上来，确保中央和自治区重大决策部署贯彻落实到位，确保医院各项工作健康、稳步推进。
（七）深化落实八项规定。落实八项规定是一项长期的任务，要不断巩固和扩大成果，切实防止反弹回潮。坚持一个节点一个节点地抓，从具体问题抓起，及时提醒、督促和检查，对苗头性问题早打招呼、早做防范。要严格执纪问责制，对违反中央八项规定精神的行为，一经查实，严肃处理。
（八）加大查办案件力度。要树立不办案就是失职、压案不查就是渎职的意识，集中力量查办违纪案件。要严肃审查和处置党员干部违^v^纪政纪的行为，严肃查办领导干部贪污贿赂、徇私枉法、腐化堕落、失职渎职案件。要严肃查办医药购销和医疗服务工作中损害群众利益的案件，对违反“九不准”规定的行为发现一起、坚决查处一起。要坚持“一案双查”，既要对直接责任人进行党纪政纪处理外，对因疏于管理、监管不力而导致医院发生重大违纪违法案件或者造成其他严重后果的，根据党风廉政建设责任制规定，要严肃追究有关领导的责任。
（九）加强自身建设。加强对纪检监察干部的教育培训，深化“三转”、落实“三转”，准确定位职能，明确责任，强化党的观念，促使干部严守政治纪律、组织纪律、工作纪律、廉政纪律，提高履职能力；强化监督管理，建立完善纪检监察监督机制，健全纪检监察干部履职行为规范，对纪检监察干部违纪违法
行为零容忍，切实解决“灯下黑”问题，打造医院坚强有力的执纪监督“铁军”。
四、工作要求
（一）加强领导。加强党风廉政建设领导小组建设，明确领导班子和党员领导干部党风廉政建设岗位职责，切实履行好“一岗双责”责任，抓牢分管领导对分管范围的党风廉政建设的日常教育、管理、监督、检查，确保自己和分管范围内的领导干部廉洁履行职责。
（二）提高思想认识。认真学习贯彻上级党风廉政建设会议精神，充分认识到新形势下加强反腐倡廉建设的长期性、复杂性和艰巨性，坚决克服盲目乐观和麻痹大意情绪，切实把思想统一到中央、自治区和卫计委等上级党委的决策部署上来，扎实推进我院党风廉政建设和反腐败工作。
（三）切实履行职责。严格落实党风廉政建设责任制，各部门要认真履行对责任对象教育提醒、监督检查的职责。对新提拔的干部进行任前廉政谈话。各科室负责人要认真贯彻落实院党委的工作部署，注重协同，形成合力，切实把党风廉政建设各项工作抓紧抓实。
（四）严格贯彻执行。全院干部职工特别是党员领导干部，对^v^和各级纪委关于新形势下反腐倡廉建设的部署和要求要坚决贯彻，对党员领导干部廉洁自律各项规定要严格执行，对医院党委确定的本年度重点工作要落实到底，共同推进我院党风廉政建设和反腐败工作。
各省辖市、苏州工业园区国税局、常熟市、张家港保税区国税局，省局直属税务分局：为了深入学习实践科学发展观，紧密联系我省国税征管工作实际，全面落实税收管理科学化、专业化、精细化要求，省局决定借鉴运用风险管理理念和方法，进一步完善税收管理体制机制，转变税收管理方式，不断提高纳税遵从度。为全面推进这项重点工作，现提出以下工作意见。
一、统一思想，明确目标，加强对税收风险管理工作的组织领导
首先，要充分认识实施税收风险管理的必要性。多年来经济高速发展带来的纳税户急剧增长，与税务干部人数持续维持低增长形成鲜明反差，基层税务机关“人少户多”的矛盾日益尖锐。税收管理体制机制不适应新形势下税收征管工作的需要，税收信息化建设的持续发展难以推动税收管理方式发生根本转变。落实责任与监督制约难以协调统一。有限征管资源一方面短缺不足，一方面配置效率低下，征纳成本居高不下，等等。这些突出的矛盾和问题，制约着税收管理科学化、专业化、精细化要求的真正落实，制约着税收征管质量和效率的进一步提高。税收风险管理为有效解决上述矛盾和问题，提供了重要启示和有效路径。各地要紧密联系税收征管工作实际，紧紧围绕影响税收征管工作全局的主要矛盾，统一对推进税收风险管理的思想认识。
其次，要充分认识全面实施税收风险管理的有利条件。20_年，全省国税系统借鉴流程再造等现代管理理论，建立了覆盖纳税服务、税收执法全过程的税收征管业务流程运行机制。20_年以来，以综合征管软件为基础，开发完成了以流程管理系统、监控决策系统、基层管理平台三位一体，外部信息交换顺畅的综合税收管理信息系统——江苏优化版。20_年以来，在各级部门之间，上下层级之间以及税源税基管理的主要环节之间，建立起职责清晰、衔接顺畅、重点突出、良性互动的税源联动管理机制等。这些重要举措不仅表明，风险管理的一些具体要求已经存在于税收征管实践中，同时也为全面实施税收风险管理创造了有利条件。各级税务机关在推进税收风险管理过程中，要充分认识并运用好这些有利条件。
税收风险管理涉及各级各部门和税收征管各主要环节，专业化分工要求高，统一协调性要求高。因此，各级要十分重视加强对实施风险管理工作的组织领导、协调管理。各级税源管理联动机制建设的领导小组直接承担实施风险管理的组织领导工作，税源联动管理联席会议直接承担各级风险管理的协调管理工作。各级各部门和税源管理的各环节，要在联席会议的框架内，按照风险管理的程序要求，统一规划，明确职责，分工协作，密切配合。通过调整完善管理职责和运行流程，使联动机制迅速融入到风险管理的新格局中。经过努力，全省国税系统按照风险管理战略规划、风险识别、风险排序、风险应对和风险管理监控评估等程序架构，形成以提高纳税遵从为目标，以风险控管为导向，以信息平台为依托，征管资源优化配置，专业分工清晰明确，上下互动、衔接有序、运行顺畅的税收遵从风险管理体系。
二、转变管理职能、发挥资源优势，细化省市局在风险管理中的职能配置，健全相应的运行机制
省市局在实施风险管理工作中要充分发挥人力资源优势和信息资源优势。省市局的业务管理部门要从行政管理为主的职能体制，向行政管理加实体管理的职能体制转变；要从政策制度管理为主的职能导向，向政策制度遵从管理的职能导向转变，努力使省市局直接融入到风险管理的大流程格局中，逐步承担起风险管理运行流程中的“风险目标规划管理、风险分析识别、风险等级排序管理、风险应对支持管理和上收管理”等重要职能，发挥其在风险管理中的主导作用。具体工作任务重点包括：
建立风险分析识别管理工作机制。要筛选、整合监控决策系统中的税源预警监控指标和税源管理联动指标，建立省级风险特征指标库。计统部门牵头管理日常税收风险分析识别工作，主要从事税收风险的宏观分析，包括经济与税收、跨税种、跨部门以及重点税源的综合
税收风险分析；税种管理部门、专业管理部门在综合分析的基础上，针对税种管理、专业管理的特点、难点和热点，深化各税种管理中、各专业管理中的税收风险分析；征管部门主要从事税收程序性风险分析；稽查部门、税种管理部门、专业管理部门还要通过对税务稽查、纳税评估等典型案例解剖，开展微观风险分析。
建立适应风险分析识别要求的风险信息情报管理机制。征管和信息中心牵头，各部门密切配合，基于监控决策系统的信息查询分析模块，建立纳税人情报信息管理库。重点是提高内部信息的共享度，挖掘税收管理过程中税收风险信息情报资源；拓展外部信息的采集渠道，采集地税、上市公司报表、工商、统计、行业管理部门和管理协会等部门信息；提升跨地区信息交换、查询功能，形成跨地区信息情报采集、交换管理机制。
建立协调统一的风险应对管理机制。强化部门联动，做好年度专项检查、行业纳税评估等风险应对的总体规划和分部门风险应对的计划安排。省局本级开展各税种、各专业管理联动纳税评估，由征管处牵头负责。年度专项检查工作，由稽查局牵头负责。深入研究不同时期主要税收风险的应对策略，总结设计应对风险的方法和措施，为基层风险应对提供专业支持；做好数据模型、分析工具的研发工作，研究收集制定业务操作模本、评估审计指南等，提高对基层税务机关风险应对的指导力和支撑力，这项工作，由省局征管处牵头负责。对基层一线遇到的复杂政策和征管问题，各相关部门要及时提供专家指导帮助。部分重要复杂应对事项上收到省局直接进行风险应对；联系部分大企业直接实施以风险控制为重点的专业化管理，这项工作主要由大企业和国际税收管理部门负责。
建立风险管理工作目标管理和保障机制。征管和计统部门要发挥联席会议秘书部门作用，做好全系统风险管理的规划管理工作，对规划期风险管理的工作目标、阶段重点、方针策略、主要措施、实施步骤等作出系统性安排。对规划期风险管理工作作出及时的总结评估，为风险管理体系持续改进、持续完善提高提供依据。
省辖市局要按照省局的统一安排部署，做好本地区风险管理年度规划工作。以省局风险特征库为基础，根据本地区纳税人产业分布结构状况，及遵从风险发生的主要特点，建立本地区的市级风险特征库；参照省局的部门分工，组织好日常风险分析识别工作。建立风险等级排序管理工作机制，根据本地区税收风险发生的特点和人力资源分布状况，做好风险等级排序相关参数的调整维护，做好风险等级排序的日常管理工作。根据省局的统一规划，做好中小企业风险分析应对指南、模板的编制工作。结合省局纳税评估、专项检查等工作安排，制定本地区年度联动纳税评估、整合专项检查等规划部署工作。对部分复杂事项实施上收管理；按照大企业管理的统一要求，开展上收大企业税收分析监控和风险应对工作；对一线一些风险应对工作中的疑难问题提供及时的支持帮助。做好全年风险管理总结评价和绩效评估工作。
三、创新管理方式、优化资源配置，明确细化县以下税务机关在风险管理中的关键点和着力点
县局以下国税机关在实施风险管理工作中，要以科学组织实施风险应对为主轴，以推进县局实体化和创新税收管理员制度为重点，优化资源配置，提高税收管理的综合效能。县局机关要从以行政管理职能为主的职能体制，向以直接承担税源税基监控管理等实体职能为主的职能体制转变。县局机关要认真落实“把审核、审批等事务性工作前移至办税服务厅”等规范要求，进一步清理、简化考评考核等行政事务性工作，不断提高直接承担税源税基管理的职能比重。具体职能包括：在纳税人较多的地区，直接承担税收风险的等级排序管理；直接承担本县域范围内纳税人风险信息情报管理和对外交互工作；直接承担本县域范围内的风险分析识别工作；直接承担部分复杂事项的组织应对工作；直接组织实施中小企业的行业风险应对管理；按照风险类型直接实施专业化应对工作；直接组织实施全部或部分大企业（或重点税源户）风险分析监控、风险应对等事项；按照职责分工，做好省市局上收管
理的协助配合工作等。在纳税人比较多的地区，按照风险类型实施专业化应对、中小企业的行业管理、全部或部分大企业（或重点税源户）的风险监控和风险应对等事项，也可以由县局所属的专门机构承担。
要按照税收风险管理的总体构架创新管理员制度，形成与管理层风险分析识别、风险等级排序相衔接的管理员职能体制。要合理分解户管员管理职责，把税收风险分析、专业纳税评估、大企业的风险监控应对、中小企业的行业性风险监控等专业化程度较高的风险管理职能，从属地管理的税收管理职能中分离出来；把制度性安排的、事务性管理服务职能保留在属地管理的职能中。具体职责分解范围，由省辖市作出统一规定。要把综合业务素质较好的管理员配置到风险等级高、业务复杂程度高、综合技术应用要求高的专业管理岗位。在专业机构或县局等更高层面上，建立具有专业化管理能力的管理团队，不再实行划片分户的管理模式，根据风险等级排序针对不特定纳税户，开展大企业管理、专业评估、行业管理等工作。省局将在全省范围内，选择一些县（区）局，作为全省县局实体化和税收管理员制度创新试点单位；在认真总结试点经验的基础上，出台全省县局实体化和税收管理员制度创新指导意见。省辖市局可根据本地区的征管状况实际，有序开展试点工作。
按照风险管理的要求，科学安排好风险应对工作。在风险应对策略选择上，要从偏重税收执法，向综合配套运用税法宣传、咨询辅导、提示提醒、纳税人自我修正、约谈说明、税收核定、税务稽查等递进措施转变。在风险应对对象确定上，要从无差别的平均管理，向基于风险识别、等级排序，开展有针对性的风险应对转变。在风险应对模式选择上，要改变不区别“纳税人规模、风险类别”实施单一应对的模式，对大企业实施个性化的分析、监控，对中小企业按行业、风险类型等实施效能型管理。在风险应对方式上，要从简单地开展实地稽查取证方式，向重点做好申报数据、基础信息与相关涉税信息比对审核和案头分析工作转变。在风险应对技术应用上，要克服用单一税负指标进行简单比对的做法，通过加强培训，提高综合应用风险指标、评估模型等技术工具开展应对处理的能力。
四、加强知识技能培训，推广应用信息平台，做好税收风险管理的支持和保障工作全省上下要全面开展税收风险管理原理及其实践应用知识的培训，省局分次分批完成对各级领导和师资的培训工作。各地要在五月底之前培训到全体国税干部。年内，各地要根据省局的部署要求，做好与风险管理要求相关的以“纳税评估、税收经济分析、财务会计知识、税务稽查、反避税、计算机操作”等为重点的业务培训和技能练兵，为落实税收风险管理要求提供智力保障。
省局按照风险管理的程序要求，成功开发了基层管理平台，近期将完成基层管理平台的上线部署工作。各地要按照省局的统一部署要求，积极稳妥地做好基层管理平台的推广应用工作。一是要认真组织好基层管理平台的操作培训工作。各地要组织力量系统解读基层管理平台的主要业务功能设置，迅速培养一批熟练操作的业务骨干。上线初期要确保各级各部门都有专人能够熟练操作使用，基层分局的综合管理岗、各税源管理部门均有专人能够熟练操作使用，年底前力争达到从事专业管理的税收管理员人人都能操作应用。二是要按照基层管理平台中风险管理的程序要求，各级各部门要明确风险特征库的管理岗及相应的责任人员，承担本级风险特征指标的分析解读、采集编写、选择维护等工作。要明确风险等级及应对策略选择的管理岗位及相应的人员，承担纳税人风险等级的解读、干预以及不同等级纳税人风险应对措施选择等工作。各级要明确本级各部门与风险特征库指标体系之间的内在联系，要逐步适应并加强对风险特征库、风险等级排序、高风险纳税人应对策略选择等重要环节的管理工作。设置好风险等级排序、风险应对策略选择分配、风险信息补充采集等专门管理岗位，确保各项功能衔接顺畅，发挥设计效果。三是要做好基层管理平台与监控决策系统中风险特征库、联动管理平台、流程管理系统中相应工作流之间的信息流贯通对接和数据验证工作。
在新时代的今天，创新是时代的主题，我们只有通过改革创新才能取得更好地发展，开展“改革创新、奋发有为”大讨论，是推动税务发展、提高工作效率的重要因素。
1.我局共接收提示提醒类风险任务61户次。市级及以上任务中，二分局1户次、蒋村分局2户、河边分局6户、晋昌分局48户、受禄分局1户。以上任务均按照省市局风险管理要求按时完成。
2.接收按月申报的小规模纳税人改按季申报任务27户次。以上任务均按时完成。
二、伴随我国涉税信息数据采集整合系统平台的建立，收集并储存了大量的涉税数据，然而，由于这些涉税数据的来源、结构以及特征都存在极大的差异，所以，我们要根据收集而来的数据进行分析，并以此为核心，将存在巨大差异的涉税数据进行分析处理，从而转变成为切实可用的税收资源，进一步增强我国税收风险管理的质量和效率。
三、在当前时代背景下，主要的不是看你收集储存了多少的数据，而是看你如何对这些海量的数据资源进行分析处理，从而得到真正有价值的信息。重视数据带来的增值价值，这是当前税收风险管理工作的关键，从而完成税收风险管理工作有效的预防和控制。首先，要加强对税收风险管理资源的整合分类，明确税收风险管理的职能目标，根据各种数据分析，财务运算，把纳税的数据信息与主要的财务指标进行比较分析，从而得出税收管理工作的重点难点，从税收工作的各个环节层面对风险管理进行有效的把控，完成当前税收管理工作的创新发展，进一步实现税收风险管理工作的现代化管理和服务。其次，众所周知，税收风险管理工作是一项既复杂庞大又繁琐枯燥的系统工作内容，需要我们不断学习提升业务水平。
“权力就是责任，有责就要担当”。我们制定了20_年度后三季度工作计划如下：
1.完成总局、省局、市局推送的税收风险管理任务及相关工作，税收风险管理主观努力程度达到统一考评标准。准期完成率达到100%，争取得满分。按季度考评的风险任务识别命中率达到100%.
2.按照市局要求，积极发起跨区域风险管理协作任务，每季度在5条以上，努力提高跨区域风险管理协作水平，对所收到协作任务按时处置，并且要注重任务的协作质量。
3.按照市局要求对税收风险管理任务的反馈状况进行监控考评，督促基层分局提高反馈质量水平。
4.选拔人才参加智税竞赛。按照省市局要求，积极组织筹备有关智税竞赛活动，选派至少一名人员参加市局选拔赛，争取入围市局代表队代表市局参加省局“智税20_”大数据竞赛，取得较好的成绩，为县局加分。
我们一定会深刻把握上级部署要求，对照自身的工作特点，积极投身大讨论中去，经受思想洗礼，接受实践锻炼，树立改革意识，增强创新活力。
公司风险管理工作计划
为了公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下，在《东方商务管理有限公司五年战略发展规划》的指导下，根据本部门的职责和岗位职责，制定本会计年度内和下半年工作计划，具体内容如下：
一是风险控制管理体系和流程，目标就是初步建立风险管理体系，预防和降低公司的风险。在8月份，草拟好风险控制管理制度，并报上层审议；规范投资管理操作流程和风险控制流程，在投资风险、经营风险、财务风险、法律风险、政策风险等方面的控制流程有系统总结并成文，征求意见并修改；建立完善的内部控制规范、重大风险预警制度。
三是落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；监督各部门按流程规定执行，加强日常的风险监督；制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。
四是做好与公司其他部门的沟通、协调工作，当各部门开展项目讨论时，通知风险控制部参与进来，要积极参加，从公司利益出发，献计献策，争取公司利益最大化。每个月一次对每个部门的项目作个衔接，对其中有可能涉及到的风险提出一些意见，并作总结。
六是部门的人员要工作认真负责，明确自己的岗位职责，提高工作效率，提高工作的积极性、自觉性和执行力。培养对公司的忠诚度和职业操守的品格。
希望在下半年，新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下，认清形势、明确部门职能、创新工作方式，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门各项工作计划，为公司发展迈上新台阶而努力奋斗。
为进一步规避税收风险，对税收管理中“无处不在，无时不有”的风险进行科学规范的风险识别、估测、评价，并对确定的风险实施有效控制，结合我县税收工作实际情况，特制定本方案。
一、指导思想
以“三个代表”重要思想为指导，以各级国税会议精神为指针，以成熟的风险管理理论为支撑，树立和落实科学的税收发展观，坚持依法治税，推行税收质量管理，促进县域经济全面、协调、可持续发展。
二、控制原则
通过科学规范的风险管理体系及保证风险管理程序严格执行来尽量消除、规避和化解税收执法的各种风险，从广度上广泛采集各种风险信息，从深度上准确衡量风险信息，在过程中严格执行风险管理程序，正确控制和处置各种已经确定的风险信息。
三、总体目标
以科学规范的风险管理手段，加强税源监控，防止税款流失，建立一个具有稳健的保障机制、高效的决策机制、快速的反应机制、灵敏的预警机制、科学的评估机制、严密的奖惩机制、快捷的纠偏机制的税收风险管理体系。
三、措施要求
（一）、成立机构，加强领导。三月十日前，县局成立税收风险控制领导小组，杨爱红副局长任组长，彭家松任副组长，成员为刘仁吉、彭明玲、阮亦旭、周健法、刘崇澜、张远明、刘永平、刘坚、郭明华、王才新，领导小组下设办公室，彭家松兼任办公室主任，负责全局税收风险管理工作的组织协调。
（二）、宣传动员，统一认识。风险管理简单的说就是对事情发生的确定性作出决定，包括某件事是否发生，如果发生怎么办。建立税收风险管理体系是落实省、市局有关推行税收质量管理的一项重要举措，也是保护干部，规避风险，预防职务犯罪的一件大事，因此要加大宣传力度，三月十五日县局召开全体干部职工动员大会，教育全局干部充分认识到建立税收风险管理体系的重要意义，统一全体干部的思想认识，培养干部“无处不在，无时不有”的风险意识、危机意识。
（三）、组织培训，熟悉业务。四月份，组织全局干部学习风险管理理论和岗位职责，对税收风险管理开展大讨论，通过学习讨论使全局干部职工进一步熟悉本岗位的工作职责、业务流程及质量风险控制要点，树立税收风险管理理念，让大家知道什么可以为，什么不可以为及要承担的责任风险。
（四）、制定制度，抓好落实。五月份，由税收风险管理领导小组成员具体负责制定一个科学规范的、合乎国税工作实际的税收风险管理制度。税收风险主要分为三个层面，一个是决策层面，一个是执行层面，还有一个是评价（考核）层面，税收风险管理主要分为四个步骤，第一步是风险的识别，第二步是风险的衡量，第三步是风险的确认，第四步是风险的控制和处置。办公室、人教股负责制定决策层面的风险控制办法，征管股、计征股负责制定执行层面的风险控制办法，税政、监察室负责制定评价（考核）层面的风险控制办法。
（五）、组织实施，落实到位。六月份，风险管理领导小组讨论完善三个管理办法，七月份，全面组织实施，并由领导小组主抓全局的税收风险管理制度的落实工作，务必工作要落到实处，要在具体的税收工作中见成效，要使税收工作在县局现有基础上上一个台阶。在工作中落实，在落实中创新，不断完善和实践税收风险管理体系。
20xx年上半年风险管理工作紧紧围绕公司“有价值、高质量、可持续”发展的战略目标，通过持续推动偿二代各项规则落地实施、加强资金运用风险管控以及组织开展风险识别评估等多项举措，有序开展、稳步推进，为公司健康、持续发展保驾护航，现将20xx年上半年的风险管理部工作总结暨20xx年下半年工作计划汇报如下：
一、20xx年上半年工作总结
（一）抓好偿付能力风险管理体系建设重点工作
1、认真开展20xx年SARMRA自评估工作。依据中国银^v^偿付能力管理有关规定，风险管理部于4月至6月组织相关部门开展20xx年SARMRA自评估工作。对照《保险公司偿付能力风险管理能力评估表》180项评估点，全面细致地对公司偿付能力风险管理体系的运行情况进行检查与评估，认真查找风险管理工作中存在的问题，编写了《公司20xx年偿付能力风险管理能力自评估报告》。经评估，20xx年公司偿付能力风险管理能力得分为分。
20xx年SARMRA自评估共发现8个问题，风险管理部会同各相关部门就评估过程中发现的重点、难点问题及时沟通讨论，对自评估结果进行总结分析，并对待改进问题组织制订了整改方案，明确整改计划责任人，规定整改期限，风险管理部将对整改事项进行持续追踪，确保整改措施得到有效执行。
2、认真做好20xx年偿二代问题整改追踪工作。20xx年偿二代自评估共发现7个问题，风险管理部持续追踪整改计划的落实情况，积极推动整改工作进展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修订九个风险应急预案；改善公司资产负债久期匹配状况；妥善留存声誉风险培训底稿；定期评估现金流压力测试模型使用假设的合理性等。
3、完成偿二代绩效考核得分测算。根据偿二代监管要求，按照《公司偿二代风险管理及内控合规绩效考核办法（试行）》（保法〔20xx〕520号），结合20xx年公司偿二代风险管理工作、资产负债管理工作及合规管理工作的开展情况，风险管理部组织开展了针对高级管理人员及部门负责人20xx年偿付能力风险管理绩效考核工作，完成了绩效考核得分测算。
4、学习偿二代二期工程最新监管要求。中国银^v^1月15日发布了《偿二代二期工程20项监管规则（征求意见稿）》，为提前做好偿二代二期工程落地实施的准备工作，风险管理部对征求意见稿第11号文《风险综合评级》和第12号文《偿付能力管理要求与评估两项监管规则征求意见稿》积极开展学习，对变化情况进行了梳理分析并形成了《关于偿二代二期工程征求意见稿第11、12号文变化情况的报告》。
（二）扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险
1、落实董事长对风险项目处置工作的批示。接到董事长关于风险项目处置的工作批示后，风险管理部高度重视，与投资管理部、计划财务部、法律合规部召开关于风险项目处置的初步沟通会议。根据初步沟通情况，公司现存风险项目情况以及江苏银保监局相关要求等，对落实董事长批示提出建议方案。
2、认真做好投资项目的审批与风险评估工作。风险管理部高度重视投资项目的审核及风险评估工作，严格防范资金运用风险。20xx年上半年，已审批回购、债券、债券型基金及固定收益类资管产品等固定收益类交易548笔、金额亿元；审批股票型基金、混合型基金等权益类交易360笔、金额亿元；审核其他金融产品、股权投资、债权计划共计25笔拟投资非标项目。参与中保投壹号城市发展投资基金、华鑫信托久鑫51号集合资金信托计划等投资项目的现场调研7次和电话调研1次。
3、配合做好股票投资资格申请等各项投资能力建设相关工作。风险管理部积极配合投资管理部做好股票投资制度建设工作。一是对《公司股票投资管理办法》、《公司股票投资决策管理办法》等13项制度进行审阅并反馈意见。二是在研究学习同业公司管理制度的基础上，初步编写股票投资绩效考核、风险控制相关制度条目，明确对内幕交易、隔离机制、账户申报、绩效考核的要求。同时，风险管理部配合做好股权及不动产投资能力建设相关工作，对照风险控制体系评估点的各项要求，梳理公司股权及不动产制度体系建设及投资系统建设情况，做好评估工作。
（三）组织开展监管要求的各项风险排查工作
1、组织开展中国银^v^保险资金运用全面风险排查工作。20xx年一季度，根据银^v^《关于开展保险资金运用全面风险排查的通知》（资金部函〔20xx〕4号），风险管理部组织开展了公司资金运用全面风险排查工作。在风险管理部精心组织，投资管理部、法律合规部、计划财务部、精算部积极配合下，对12张风险排查统计表107个排查点进行逐项排查，并拟订了排查报告。本次排查全面真实反映了公司资金运用实际情况及存在的风险。经排查，公司资金运用各项业务总体比较规范。
2、组织开展江苏银保监局“大排查、大处置、大提升”工作。为落实江苏银保监局下发的《关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》（苏银保监发〔20xx〕13号）要求，风险管理部拟订了《公司关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》（保发〔20xx〕507号），组织相关部门及各省级分公司完成了各项风险排查工作。
（四）按时完成风险管理报告报表编制与报告工作
1、完成内部季度风险限额监测报告。依据《公司20xx年资金运用内控比例方案》、《公司20xx年风险偏好体系方案》、《公司20xx年二级风险限额方案》的要求，风险管理部密切关注关键风险指标状况，每季度对风险指标进行识别、评估、监测和预警，并提出风险应对建议。对于异常指标，风险管理部及时提示并与相关部门沟通，寻找异常原因，提出改善措施，形成风险限额监测报告、报表，按时向总裁室汇报公司整体风险状况，持续做好对各类风险的防范和管控。
2、完成20xx年度全面风险管理报告的编制与汇报。20xx年一季度，风险管理部拟订了《公司20xx年度全面风险管理报告》，经总裁室、董事会风险管理委员会审议后，提交董事会审批通过。报告对公司风险管理组织20xx年履职情况进行了回顾；对20xx年公司风险管理制度流程的建设与完善情况、风险偏好体系建设情况进行了汇报；对20xx年公司七大类风险状况进行了客观分析；对公司当前面临的重点风险进行了提示，并提出了解决建议。
3、完成20xx年度投资风险分析报告的编制与汇报。20xx年一季度，开展了20xx年度投资风险排查工作，对公司当前投资资产持仓情况进行了风险排查，拟订了《20xx年度投资风险分析报告》，并向投资管理委员会进行了汇报。截至20xx年末，公司风险类项目4个，无重点关注类项目、一般关注类项目11个，其中重点关注类、一般关注类项目较上一个报告期均有所减少，上期提示的资金运用风险点逐步化解。
4、按时完成各类监管报告报表的编制及报送。包括向中国银^v^报送季度风险监测数据、风险综合评级数据等；向人民银行报送月度重大事项、季度风险监测报表、季度金融稳定报告等。
二、20xx年下半年工作计划
20xx年下半年，将继续围绕“突出重点、持续优化”的总体思路，在对当前宏观经济金融形势深入研究的基础上，根据偿二代监管规定，结合公司实际，按照I类保险公司监管要求开展风险管理工作。重点做好以下工作：
（一）继续做好偿二代风险管理各项工作
1、认真组织20xx年偿二代监管评估各项工作。根据中国银^v^《关于开展20xx年度保险公司偿付能力风险管理能力监管评估有关事项的通知》（银保监发〔20xx〕13号），今年公司将接受江苏银保监局的现场评估。风险管理部将认真做好接受江苏银保监局SARMRA现场评估的各项准备工作。现场评估检查期间，优先办理评估组安排的各项工作，按要求向评估组汇报工作，及时提交相关材料。评估结束后，根据江苏银保监局现场评估意见，认真做好工作总结，及时组织评估发现问题的整改工作。
2、精心组织开展偿二代二期工程落地的各项工作。偿二代二期工程监管规则即将下发，公司将按照监管最新要求，认真做好“偿二代”二期工程的落地实施。一是加强学习研究，掌握二期工程监管规则的变化与要求，积极参加相关培训。二是在学习研究的基础上，提出贯彻落实“偿二代”二期工程的工作方案。三是认真组织落实“偿二代”二期工程工作方案，贯彻执行监管要求，不断提升偿付能力风险管理的能力和水平。
3、进一步完善风险偏好体系运行机制。认真评估和检视风险偏好体系以及一级、二级风险限额指标运行的有效性，编制《公司20xx-20_年风险偏好体系方案》运行评估报告。同时，根据评估结果，结合公司业务发展战略和面临的风险状况，对《公司20xx-20_年风险偏好体系方案》进行更新，并制订下一年度二级风险限额方案及资金运用内控比例方案。
4、组织开展年度风险应急演练。根据制度规定，计划组织相关部门开展保险风险、操作风险、不动产投资风险等风险应急演练工作，并根据演练结果进行分析总结，梳理风险管理流程，优化风险防范和处置措施。
（二）扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险
1、扎实开展投资项目风险审核工作。下半年年，风险管理部将继续加强对投资业务事前、事中和事后全方位的风险管控。事前管控方面，一是严格依据公司投资决策授权体系及授权额度，进行投资决策授权风险审核；二是依据公司内控比例方案，监测各类资产的投资比例，控制各类投资风险。事中审核方面，加强对拟投项目的风险排查，及时出具风险审核意见，提示投资风险，为领导决策提供参考。事后跟进方面，加强对已投项目的风险监测，定期开展风险分析与报告，防范项目风险。
2、落实董事长对风险项目处置工作的批示，配合做好风险项目处置。在做好研究的基础上，配合做好5个项目的风险处置工作，最大限度减少公司损失。
3、配合做好股票投资资格申请各项工作。下半年，风险管理部将根据公司股票投资资格申请工作安排
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