向保监局汇报的材料范文优选5篇

向保监局汇报的材料范文 第一篇

【摘 要】笔者结合自己的工作，以金融办的职责为出发点，就其在促进地方金融业平稳健康发展等方面的切实措施进行了探讨，以期为相关管理人员提供可以借鉴的参考。

【关键词】地方；金融业；发展；措施；建议

金融工作办公室是政府负责金融监督、协调、服务的办事机构，其主要工作职责是贯彻执行国家金融工作的方针、政策，督促落实各主管部门有关金融、保险等工作的决定和工作部署；会同有关部门编制和修订地方性金融业发展中长期规划和工作计划；提出改善金融发展环境，促进发展的政策建议；协调与处理金融风险防范和化解工作，加强区域内中小企业和小额担保公司信用体系建设，维护金融业的稳定发展；协助、配合金融监管机构加强对各类金融机构的监管，改善金融发展环境，推动投融资体制改革，开辟各种融资渠道。

长岛县金融办自成立以来在有关部门的领导下，积极创新金融思路和方式，稳定推进企业融资上市，不断加大金融监管力度，全面提升金融服务水平，为促进我县经济社会平稳发展提供金融支持。

一、积极推进多层次资本市场发展、推进小额贷款公司和民间融资公司的筹建工作，为中小企业融资开辟新渠道

1.为有效配置金融资源，增加“三农”和小微企业资金供给，按照《山东省人民政府办公室关于开展小额贷款公司试点工作的意见》等文件精神和省要求，经烟台市金融办推荐，目前我办正在积极配合由蓬莱京鲁渔业有限公司作为主发起人的蓬莱市德丰小额贷款有限公司来我县设立分支机构。

2.推进民间融资机构的筹建工作，为中小企业融资开辟新渠道。金融办加强与企业的沟通联系，深入申办企业对企业经济运行情况进行统计摸底，了解、掌握融资渠道和帮助解决申报过程中遇到的实际问题，积极与省、市金融办沟通对接已将我县民间资本管理公司的放贷范围扩大至长岛、蓬莱和开发区三地，目前金融办正在按照市金融办最新下发的《20_烟台市民间融资机构规范发展工作方案》和《长岛锦润民间资本管理有限责任公司申报材料审核意见》积极引导企业对申报材料进行补充完善，想尽一切办法开辟和拓宽中小企业的融资渠道，助力中小企业的发展。

3.积极邀请驻烟证券公司有关人员来我辖区进行实地考察，对我县有上市意向的几家企业有关管理人员进行了提升企业竞争力和上市融资管理的专题培训，并将这几家企业的实际情况制作成汇报材料上交给驻烟证券公司的有关人员，最大力度的对企业实施推介，助力企业到资本市场进行有效的、更大规模的融资。

二、编拟我县金融业发展意见督促我县资本市场和企业融资工作健康发展

我办借鉴烟台各县市区鼓励企业上市有关政策和反复汇总财政、发改、渔海、人民银行、银监和金融机构及保险公司等部门意见编拟的《关于进一步加快金融业发展的意见》已报给有关政府主管部门等待批复，争取能够早日以政府文件出台，以督导和促进我县资本市场和企业融资工作健康发展。

三、根据实际情况出台区域银行业金融机构考核办法，鼓励、督促、监管各金融机构的平稳、健康发展

根据当地实际并结合省经济责任审计有关文件要求，广泛征求金融机构意见，汇同人民银行和银监局修订完善了《长岛县银行业金融机构考核暂行办法》，现已通过县政府办公室文件下发，以鼓励银行业金融机构加大地方经济建设支持力度，盘活存量、优化结构、防范风险。以实现地方经济与金融业平稳健康发展的双赢模式。

四、优化金融环境，防范化解债务风险，促进经济发展

1.金融办加强对渔村金融债务沉重问题的督导，积极督促建设银行、农业银行、恒丰银行等金融机构努力向上争取政策，目前农业银行正与砣矶镇、县第三育苗场等采取一户一议的办法进行协商处置债务，当前两户利息已争取市行同意核销，本金的核减工作已提报省行争取批复中；恒丰银行经总行批准已与砣矶镇达成回购协议；邮储银行正在向省行争取在县内开展首家以海域使用权作为抵押物的贷款业务。有效的防范和化解了债务危机，确保了地方经济的健康发展和金融机构的平稳运营。

2.组织人民银行、经信局等部门筹备召开银企洽谈会，搭建银企合作平台。目前县金融办已将县经信局、交通局、旅游局提报的企业融资项目汇总表分别送达各相关金融机构，各金融机构正与企业进行联系商洽，努力形成合作意向；人民银行长岛支行目前正在组织各金融机构筹备推介材料的上报和审核工作。

五、积极推进我县防范和打击非法集资宣传教育活动

向保监局汇报的材料范文 第二篇

针对近期来房地产市场逆市“回暖”迹象,xxx、中央电视台、《xxx》、《xxx》等几家重量级中央媒体连续接力炮轰高房价、高地价以及追问房地产市场存在的问题,发出“绝不能放松调控”的声音。在一个时间段内,作为政府喉舌的央央级媒体如此集中炮轰某一个行业是破天荒的事。这不得不引起人们对二次调控的猜想。

国家xxx局长马建堂近日在天津达沃斯论坛上关于房地产调控对中国经济影响不大的观点更是引发坊间对新调控政策出台的猜测。

据了解,受命于xxx,住房和城乡xxx和中国银监会已对8月以来的楼市回暖进行调研。两份汇报材料中既反映了8月以来内地主要城市楼市成交量的迅速回暖现象,但也提出,在成交量回升的同时,房价并未出现伴随性的大幅跃升,楼市投机、投资资本得到了一定程度的抑制。也正因如此,两部门提出强化落实现有调控政策,严密监测市场动态的建议。

住建部和银监会已经组成联合检查组将对北京、上海、广州、深圳、三亚、南京、杭州和厦门等8个城市二套房贷政策的落实执行情况进行检查,国庆长假后,这次对于二套房贷的专项检查结果将向xxx汇报。

与此同时,接受检查的八城市银监局也已经向银行发出两部委将联合检查的通知。通知要求银行要在限定时间内向当地银监局上报二套房政策落实情况,各银监局再逐级向上汇报给银监会。

按照检查组要求,各商业银行需提供二套及以上住房认定情况、二套及以上住房贷款权限设置情况、二套及以上住房贷款发放情况、不能提供1年以上当地纳税证明或社会保险缴纳证明的非本地居民的住房贷款政策执行情况。

事实上,从今年5月开始,北京市就出台了关于二套房的认定标准,既认房又认贷。今年7月底,各银行可以通过北京市住建委登录相关系统查询购房者及其家庭成员的房屋情况。目前京城各大银行都严格执行二套房认房又认贷的标准。

有业内人士指出,楼市调控急需加码,如果继续坚持现有调控政策,恐怕央行4季度居民调查结果是,预期房价上涨的人数还要进一步增多。

不出所料,9月26日晚,国土部、住房和城乡xxx联合发出《关于进一步加强房地产用地和建设管理调控的通知》,明确企业违约开发土地、因自身原因土地闲置一年的,在结案和问题查处整改到位前将禁止竞买资格。“力推保障房建设落实、严格土地出让管理”成为通知的亮点,官方继续抑制房价上涨、促进房价地价合理调整的目的更加明确。

作为房地产行业的两个关键性管理部门,xxx和住建部此次将原“国十条”中的诸多方面,细化成可执行的措施。

国土部原计划今年9月底将问责闲置用地企业,但由于各地开发商借口规划调整等原因,清理问责行动仅依靠国土部门一家难以快速推进。地产业内人士认为,闲置土地清理风暴或近翻牌之时,若此“新招”成行,可让不少开发商“断炊”。

专家分析认为,从刚刚过去的中秋假日各地楼市传出的成交数据看来,楼市出现了加速回暖迹象,在即将到来的国庆黄金周假日之前,两部委联合发文整顿土地市场,是明显的有意向市场释放“继续严厉调控楼市”的信号。透露出本轮楼市调控并未结束,并且有可能随时加码的信息。

向保监局汇报的材料范文 第三篇

“德隆系”神话破灭六年之后，又一家民营资本系”天宝系”走到了崩盘的边缘。

银监会的一纸贷款风险警示，让天宝集团有一夜成名有风范。一时间，有关天宝系的任何消息都变成了焦点。天宝旗下有哪些上市公司？哪些银行做过担保和贷款？一旦天宝崩盘，哪些银行能够承受这些不良贷款？周天宝是谁？会不会成德隆第二……

据了解，银监会通过查询全国客户风险预警系统生成的这个关联企业群，共包括50家主要企业成员，以周天宝为实际控制人。银监会在警示文件中把这个庞大的关联企业群称为“天宝系”，下面分成五个子系，其中包含两家上市公司。天宝系主要企业成员授信额度为亿元，贷款余额为亿元，形成不良贷款和逾期贷款共计亿元。

有消息人士称，周天宝和“天宝系”下的其他三名关键高管已经避走海外。但是让人惊诧的是，11月29日，周天宝带领旗下的参股企业――太平洋世纪汽车系统有限公司在美国顺利地完成了针对通用旗下汽车转向业务高达亿美元的收购交易，周天宝本人也高调亮相。

这在汽车零配件行业风光一时的“天宝系”收购案和银监会罕见的风险警示正在构成一个扑朔迷离的棋局。

警示“天宝系”

贷款风险的严重性是在今年夏天被国家xxx发现的。

在对银行进行审计的过程中，xxx发现“天宝系”关联的数家企业存在贷款风险，这引起了审计人员的警惕，随后把这个情况向上面作了汇报。

据知情人士透露，公安机关随即介入，以涉嫌金融犯罪的名义控制了建行的两名贷款经办人和 “天宝系”旗下公司的相关人员。而巧合的是，周天宝及其旗下一家公司的财务总监此时已经身在国外。

9月上旬，“天宝系”问题交由银监会进行全面了解和警示信贷风险。

银监会通过查询其全国客户风险预警系统生成的关联群查到了“天宝系”在全国各大银行贷款数据，并紧急召开9个银监局辖内的自查会议，要求各银监局对照风险预警系统查询出来的数据对各家银行进行核实和警示。

据悉，银监会案件稽查局汇总的信息显示，“天宝系”关联企业群截至20_年6月底，主要企业成员授信额度为亿元，贷款余额为亿元。

银监会梳理出的这个“天宝系关联企业群”包含了50家，资产总额亿元，负债总额亿元，资产负债率为。

银监会相关人士介绍了银监会的客户风险预警系统集团关联群的产生规则。关联群确定，一是系统在计算某一企业的关联群时，机构填报的该客户的法人、股东、关联企业情况为最大集。二是不含不计关联企业原则，在运算生成关联群的过程中，系统将对某一企业收集的股东、关联企业人代表进行外延扩算，当某条计算路径遇到不计关联的企业，系统将自动终止此条路径的计算。

因此与天宝系相关联的企业远不止系统生成的这些。

据了解，“天宝系”旗下企业结构非常复杂。“天宝系”旗下较近的企业被分成了五个企业群，分别为伟业系(13家)、银通系(3家)、北泰系(6家)、中顺系 (12家)、恒巨系(2家)。这些企业的数据并不完全。

这些企业遍布香港、北京、上海、安徽、沈阳、长春等多个地方。其中还包括了在港交所和上交所上市的两家上市公司北泰创业和ST松辽。

一家股份制银行北京分行风险控制部门的人士承认，的确已经收到银监会的风险警示通知，正在采取相应的措施防范风险的发生。

据悉，11月中旬，银监会案件稽查局会签各个其他业务部门，写成“天宝系”贷款调查报告上报给了xxx，主要是涉及银行、贷款数量、交叉担保情况和不良贷款情况。

如果 “天宝系”真的崩盘，那么，相关银行是否能够承受这些不良贷款？

一位银行分析师表示，如果按照目前披露的不良贷款和逾期贷款总共亿元来看，即使都成为不良贷款，相对于目前整个银行业存在的4500亿不良贷款，不良率仅仅上升不到％。

“目前银行业不良贷款率差不多在％左右，如果上升个百分点，总体来看所涉及的47家银行可以承受。”该分析师认为，“不过，涉及”天宝系”贷款的银行，其贷款金额的涉及程度不同，不良贷款的影响将因不同银行而异。”

该分析师还称，建行尽管可能涉及贷款较多，不过已经做了相应的保全措施，应该可以“高枕无忧”。“保全的资产可以拿来出售，而建行能够做出资产保全，就说明其贷款中的互相担保比较少。”

资产保全大战

据相关人士透露，9家已经上报排查结果的银监局中，北京、上海、辽宁、吉林和安徽银监局所辖银行风险相对严重，主要表现为交叉担保和不良贷款数量为前五位。

“天宝系”关联企业群群内总担保金额为亿元，其中群内两企业之间互相担保金额亿元，占群内总担保金额的。为群内逾期贷款提供担保的金额达到亿元，占群内总担保金额的，该部分担保所涉及的逾期贷款占群贷款总额的。为群内不良贷款提供担保的金额为亿元，占群内总担保金额的。该部分担保所涉及到的群内不良贷款金额占群贷款总额的。

在群内提供担保的企业中，恒巨汽车配件(上海)有限公司提供担保亿元，其担保金额占总担保金额的，是群内提供担保金额最大的企业。

银监会召集9大证监局开完自查会后，随即要求各大银行及时采取相应措施追回资产。

“好像建设银行行动的较早，而且下手快而准，及时作了保全，挽回不少损失。”接近银监会的人士表示。

华夏华夏银行北京分行一位高管表示：“我们采取了很多措施，由于涉及商业秘密，不便透露具体措施，还有一些贷款没有到期。xxx门在调查，还不知道具体调查结果，但作为有问题的资产，我们一直在关注。”

根据材料来看，整个“天宝系”关联企业群涉及授信行和贷款行共计47家，其中最大贷款行建设银行上海分行为群内提供贷款金额亿元，占贷款总额的，最大的授信行为建设银行北京分行，为群内提供授信亿元，占授信总额的，群内最大的贷款企业为东普汽车工业(上海)有限公司。

其他涉及相关贷款的银行还有工商银行、中国银行、农业银行、交通银行、中信银行、民生银行等。

目前，关联企业群群内出现不良贷款企业8家，不良贷款总额亿元，不良率为。逾期贷款金额亿元，占群内贷款总额的，其中逾期90天以上贷款金额亿元，逾期180天以上的贷款金额亿元。报告期180天内到期贷款金额为亿元，其中90天内到期的金额为亿元。

针对“天宝系”资金以及近期海外收购的问题，12月1日，天宝集团避开了敏感问题并称，“希望更多关注收购对象以及对国内汽车零部件发展的意义，给予一个相对宽松的舆论环境以便于平稳的过渡。”

针对11月29日太平洋世纪收购美国通用零部件企业事件，工商银行信贷管理部一位人士说，“对他们提供的信息要保持谨慎，不要轻信。”他同时表示，工商银行接到银监会警示后，就积极采取各种可能的措施来使损失最小化。

这位工行人士还说，对 “天宝系”的判断和采取什么程度的保全措施，每个银行有自己的判断和看法，“毕竟有些企业还在正常运营”，这也决定了未来银行之间的损失会有差别。

神秘的“天宝系”

在国内的“天宝系”被银监会点名、旗下企业被各路银行追债之际，“天宝系”创始人周天宝却在底特律高调现身，出席收购的交割仪式。

掌握ST松辽、北泰创业两家上市公司、一手打造了“天宝系”“汽车王国”的周天宝很少在公开场合亮相。“天宝系”一位员工曾对媒体表示，老板为了避免被排到富豪榜上去，特意把旗下分公司设在不同的地方，企业法人也注册成不同的人。

由于周天宝的刻意低调，其发家路径与身家财富，外界始终无法清晰了解。目前只知道，来自安徽的周天宝经过二十多年的打拼，20_年北泰创业在香港成功上市、20_年成功收购“ST松辽”，使得周天宝声名大噪，此时也搭建起了他的整个汽车产业链，从零部件、整车到终端销售的“汽车王国”。

鼎盛时期，周天宝的天宝集团曾被称为国内“零部件传奇”企业。20_年胡润百富榜上，周天宝排名第821位，身家9亿。

然而，自从进入公众视野，周天宝的天宝集团就带着层层迷雾，旗下各个子公司错综复杂、如同迷宫一样的股权关系，即使是行业内的知情人士也无法梳理清楚。

而且资金链紧张的传言也一直伴随着“天宝系”。早在20_年，有关天宝集团资金紧张，收购ST松辽后的员工安置、后续投入均打了折扣的消息就已见诸报端。不过，当时这些声音均被“天宝系”的一些收购的好消息掩盖。直到20_年席卷全球的金融危机后，周天宝的北泰创业成为国内首家在金融危机中倒下的上市公司。20_年年初，由于2400万美元的外汇合约亏损和合作伙伴亿元的债务追索，北泰创业在香港申请清盘。

随后，周天宝收购ST松辽后创立的中顺客车也因资金链断裂陷入停产。周天宝控制的华汇中顺汽车销售有限公司为ST松辽的第一大股东，因向自然人借贷，将所持股权悉数质押。

其实，去年银行业协会就在“天宝系”贷款上对银行进行过一定的警示。华夏银行从去年就开始关注“天宝系”这些企业了：“当时也采取了一些措施，做了一些工作，主要是北泰创业的事情，还有他们在上海和合作伙伴打官司的事情，都加速了我们采取相应的措施。”一位工作人员说。

然而，银行的追债并没有让“天宝系”停止资本运作的步伐。

20_年，天宝集团与亦庄国际共同成立了太平洋世纪，并最终成功收购通用Nexteer公司。知情人士透露，在这项收购中，天宝集团是以小股东身份出现，并未投入多少资金。天宝集团有关人士对这个问题表示“不好回答”。而太平洋世纪的大股东――亦庄国际投资有限公司的有关人士则这么回答：“反正他们(天宝)也出了许多别的东西。”

此次“天宝系”联手的亦庄国际是北京经济开发区的全资国有企业，是北京市政府在开发区设立的投融资平台，其在高端技术的重点战略性投资方面发挥着积极重要的作用。今年8月，ST松辽发布公告称，因公司流动资金紧张，向大股东亦庄国际借款2900万元，以维持公司正常运转。

不过，从近期银监会知会各大银行对 “天宝系”企业追债的情况看，周天宝的“汽车王国”的崩盘危机并未消除。

“据我了解，目前来看，xxx也好，xxx也好，对于周天宝和“天宝系”，都是在调查过程中，还没有形成定论。”华夏银行北京分行高管透露。

但可以形成结论的是，天宝系贷款肯定存在风险，而且事情在变得复杂而严重。

向保监局汇报的材料范文 第四篇

联社万元的专项央行票据资金按规定足额及时到账，把专项票据兑换成了“真金白银”，成为全市首批兑付专项票据的联社。至此，我联社专项票据兑付工作圆满成功，深化改革工作目标如期实现。我们的经营管理水平和防范风险的能力上了一个大台阶，并为今后的进一步发展打下了坚实的基础。省联社党委委员、副主任李志刚为此还发信表示祝贺，希望我们再创佳绩。我们的主要做法是：

一、加强领导是保证

我们理出“一切工作为票据兑付让路”和“早兑付、早受益”的工作思路，把票据兑付工作纳入重要议事日程，每月定期召开票据兑付工作会议，专题研究票据兑付工作；成立了由联社理事长任组长，班子成员任副组长，有关科室为成员的票据兑付工作领导小组，并抽调4名素质高、责任心强的业务骨干，组成票据兑付工作办公室，专职从事票据兑付工作。联社分别与各社（部）、分社负责人签订了“专项票据兑付责任书”，明确了责任，做到了组织领导、机构、人员、责任四落实。这为票据兑付工作的顺利开展奠定了坚实的基础。

二、党政支持是前提

整个改革过程中，我们始终坚持积极向地方党政领导汇报，争得他们对此项工作上的有力支持。

三、指标达标是根本

自20_年3月底取得专项央行票据以来，我们根据《中国人民银行郑州中心支行中国银行业监督管理委员会关于印发农村信用社改革试点中央银行票据兑付考核指引的通知》和《中国人民银行郑州中心支行中国银行业监督管理委员会河南xxx关于印发〈河南省农村信用社改革试点专项中央银行票据兑付考核实施细则〉的通知》等文件精神，逐条认真研究，结合自身各项指标所需达标的差距，及时制定了各项考核指标的达标计划，使每一项考核指标都有达标进度及达标期限。

（一）开展增资扩股，努力提高资本充足率

我们按照“自愿、合规、有效、稳定”的增资扩股四项原则，制定增资扩股计划，依法合规开展了增资扩股工作和募集股金工作。到20_年6月末，股本金总额达8377万元，较20_年末上升了2478万元，做到了股权设置合规、入股主体合规、入股资金来源合规、入股手续合规、股金分红合规、股本金管理合规。在增资扩股工作中，我们客观如实地开展宣传工作，进行风险提示，自20_年9月股本金募集到位后，无违规退股、转让现象，股本金保持稳定，社员对我联社的发展前景充满信心。随着经营效益的大幅提高，足额提取了呆账准备。到20_年3月末，资本充足率由20_年的提高到现在的，提高了个百分点；考虑呆滞贷款与抵债资产不合规因素后，资本充足率为。连续九个季度超出了资本充足率4%的票据兑付条件。

（二）完善法人治理结构，建立现代企业制度

根据银监会的有关规定，稳步推进组织形式改革。20_年5月25日，在省银监局组织的第三批以县（市、区）为单位统一法人培训后，按照省、市深化农村信用社改革工作领导小组的统一部署和统一法人改革的有关要求，我们不断完善法人治理，并取得了明显成效。20_年10月23日取得省银监局的筹建批复，11月10日召开了农村信用合作联社创立暨首届社员代表大会，12月22号省银监局正式批复舞钢市农村信用合作联社开业。形成了决策、执行、监督相制衡，激励和约束相结合的有效机制。先后制定了《舞钢市农村信用合作联社章程》等法人治理规章制度27项，增强了法人治理的科学性、可行性和有效性。为专项央行票据到期的顺利兑付打下了坚实的基础。

（三）加大清收不良贷款力度，努力提高信贷资产质量

我们把清收盘活不良贷款工作作为工作的重中之重，采取行政清收、考核清收、依法清收、责任清收、内部招标清收等多种创新清收措施和方式，多管齐下，充分调动了内部和外部清收工作积极性，实现了不良贷款余额、占比持续“双降”。截止20_年3月末，不良贷款余额为9554万元，较20_年末下降了10836万元；占比由20_年末的％下降到％，降低了个百分点，降幅达％。

（四）健全内控制度，全面规范经营管理行为

按照“内控优先、制度先行”的原则，不断加强内控管理制度建设，在统一法人改革过程中，制定、完善、修订内控管理制度86个，并抓好贯彻落实，切实把各项操作行为纳入了严密的制度约束之下。

（五）加强经营管理，经营效益大幅提高

>改革中，我们积极转换经营机制，强化财务管理，努力增收节支，盈利能力和经营效益逐年提高。一是找准市场定位，依靠支农树形象，依靠支农谋发展，通过加大支农力度，提高自身效益。二是及时调整经营理念，加大营销力度，向规模经营要效益，使人均占有额不断增加，最大限度地增加资金的盈利能力，提高盈余水平。三是加强和改进成本管理，优化负债结构，降低筹资成本；加强经营核算，降低管理成本。专项票据发行以来，我们的盈利水平快速增长，资本充足率不断攀升。仅20_年1－3月份，就实现各项业务收入1741万元，实现利润769万元，较上年同期增长401万元。

（六）加大支农力度，切实提高服务水平

我们始终坚持“以农为本、为农服务”的办社宗旨，牢牢把握为农服务方向，不断加强和改进支农工作，积极开展信用等级评定、贷款授信和贷款上柜台，简化贷款手续，降低贷款门槛，加大了对“三农”资金需求的有效信贷投入。截止20_年3月末，各项贷款余额90588万元，较20_年增加46231万元，增幅为％；其中，农业贷款余额达58218万元，分别较20_年增加30480万元，有力地促进了城乡经济协调发展和社会主义新农村建设。支农工作连续6年受到舞钢市政府的通令嘉奖。

（七）加强置换资产管理，依法尽职清收处置

向保监局汇报的材料范文 第五篇

在治下连续发生多起贪腐案件后，20_年12月9日，中储粮河南分公司总经理李长轩被中央纪委宣布“双规”，河南省检察院也已介入调查。

《财经》记者获悉，李长轩此番被查前，有关部门已掌握其确凿的违法事实，但更多案情仍待纵深挖掘。中储粮则于12月11日上午正式发布任命，李长轩职位由新疆分公司总经理张威继任。

掌舵河南分公司长达11年之久的李长轩落马，除遭受直属库相关职权人员腐败案牵连，更涉嫌登封市粮食收储有限公司（下称登封粮储）数亿元悬案。李长轩及其河南分公司属下直属库相关职权人员的腐败案，总涉及金额逾10亿元。

中部大省河南堪称“天下粮仓”，中储粮河南分公司系列漏洞的产生，一方面源于其粮食政策性收购职能背后的监管缺失，另一方面也印证了集裁判员、运动员于一身可能导致的种种问题。

李长轩案溯源

李长轩为驻马店人，郑州粮食学院毕业，长期供职河南省粮食系统。据河南省xxx办公室主任张建业介绍，1999年，粮食系统改革，粮食管理和收储分离，中储粮河南分公司成立，时任河南省xxx巡视员的李长轩率16人成为河南分公司最初班底,并任总经理至今。

但近两年来，中储粮河南分公司下属粮库贪腐案频发。20_年，中储粮许昌直属库及其襄城分库、安阳直属库滑县分库，相继发生贪污腐败案件，涉及金额数千万元。20_年，周口直属粮库主任乔建军侵吞巨额公款潜逃国外。种种乱象被指与李长轩的管理失职有关，更有迹象显示其与之有牵连。

中储粮河南分公司是国家在粮食方面实施宏观调控的中坚力量，直接管理的粮食规模位居全国各省级辖区之首，约占全国粮食总规模的四分之一，每年小麦收购数量占到全国六个主产省总量的一半左右。从20_年至20_年，该公司累计收购各类政策性粮食达万吨，组织各类政策性粮食竞价销售万吨，占全国成交量的46％。

执有国家政策性收储职能的中储粮实行垂直管理,地方公司并不受当地省级粮食部门监管，而在李长轩治下，河南省自20_年实施国家粮食托市收购政策以来，执行小麦托市收购的粮库库点扩展至3500多个。

期间大量的民营企业和个人参与，暴露出诸如哄抬小麦收购价格、“转圈粮”（指粮库在托市收购前给面粉加工等企业打招呼，企业帮忙拍下前几年收储的陈麦。等到实际收购时，粮库再从企业手中把小麦买回。小麦在交易过程中并没有离开粮库，就能为粮库带来一笔额外收益）等种种乱象，有的库点甚至被发现是空库存。

多起案件显示，手握政策性收购权力和资金的河南分公司与收储企业间产生利益输送。而先后落马的粮储系统职员，与李长轩存在密切往来。

10月下旬，《财经》记者曾造访位于郑州市郑东新区CBD中储粮大厦的河南分公司，其时李长轩办公室房门已紧闭，办公室人员称“李总不在”。而早在20_年，河南省银监局、河南省审计厅分别出具的报告显示，登封粮储涉嫌虚假销售骗取收购价差、骗取小麦托市收购资金等总计达9亿余元，李长轩亦牵涉其中。其后长达两年多时间内，该案悬挂。

登封粮储实际所有人为王国顺，王此前曾任登封市xxx党组书记兼局长。

知情人士介绍，王国顺通过介绍结识李长轩后，两人关系密切。中储粮河南分公司下属企业中储粮河南省公司总经理陈华盛向《财经》记者证实，在李长轩主持下，中储粮河南分公司名义出资收购了登封市政府持有的登封粮储30％的股份，此后，登封粮储挂牌为中储粮河南分公司登封收储有限公司。同时，王国顺被任命为中储粮河南省公司副总经理兼以登封为中心及周边区域十多个县的监管办主任。

登封粮储由此以民营企业身份获得了中储粮公司才享有的独立贷款权。王国顺本人更获得对登封周边地区收储企业的监管权。

陈华盛称，王国顺只是名义上担任河南省公司副总经理，没有领取过工资，从没来上班，也没有安排办公室。20_年，因为各方对王国顺的举报和查办，河南省公司已与之脱离关系。

相关证据显示，李长轩同时涉足地产。20_年底，李长轩出资3000万元，登封粮储出资2700万元，以5700万元竞得郑州市照相机厂附近90亩土地，由登封粮储出面负责开发。该地块位于郑州市经济开发区中心大道航海路，地处开发区管委会对面，地理位置绝佳。但中标后，因种种原因，该地块至今仍未施工开发。

据中储粮内部人士透露，李长轩此番被中央纪委“双规”，还牵涉到中储粮沈丘直属库管理人员。

9亿元悬案

悬案两年的登封粮储，涉嫌骗取、贪污、挪用国家粮食收购专用资金。

20_年以来，登封市xxx职工联名举报王国顺至中央部门，指称王国顺利用担任xxx局长的职权，在改制过程中将原属xxx的优良资产侵吞。xxxxxx将举报件批转至银监会，时任银监会负责人批示要求河南省银监局查办此案。

河南省银监局接到批示后，成立调查小组进驻登封进行调查。20_年9月，该局出具《对登封粮食收储公司存在重大问题的调查报告》（下称《调查报告》），其中指认：

20_年，登封粮储通过虚假销售，以库存陈粮和间接购买国家拍卖小麦冲抵托市收购小麦，骗取小麦托市收购资金亿元；

20_年6月，登封粮储将地方储备小麦出售给雪佳制粉有限公司（下称雪佳公司），共计9871吨，金额为1451万元；6月11日至16日期间，登封粮储用现金分三次付给唐庄粮库职工杨巧红收购资金1432万元，杨再以雪佳公司名义于6月23日付给登封粮储。说明是虚假销售，用地方储备小麦冲抵托市收购小麦；

20_年，登封粮储通过郑州粮食批发市场竞价销售给中储粮浚县直属库小麦24680吨，浚县库在取得粮食购买权后又销售给雪佳公司，但雪佳公司并未付账。过程是，登封粮储将收购资金14415万元转入杨巧红银行卡，杨巧红从中转给雪佳公司李艳芳银行卡6339万元，李艳芳支付给郑州粮食批发市场购粮款3653万元（这部分资金实际是登封粮储转存的小麦收购资金），说明是用20_年最低收购小麦冲抵托市收购小麦，搞虚假销售；

20_年，登封粮储通过郑州粮食批发市场销售给中储粮焦作直属库小麦2622吨，焦作库让给了雪佳公司，但雪佳公司未付款。20_年3月，登封粮储岳红丽、李艳芳替焦作库支付郑州批发市场380万元，说明是虚假销售；

20_年9月，雪佳公司在省粮食交易物流市场购买登封粮储唐庄粮库小麦4085吨，而李艳芳用卡中付款收储公司转存的小麦收购资金支付物流市场622万元。说明登封粮储是通过雪佳公司购买，是用20_年最低价收购小麦冲抵托市收购小麦；

20_年6月，浚县豫王公司在郑州粮食批发市场购买登封粮储淇雪粮库小麦20_1吨，共计亿元。但实际上这购粮款是用登封粮储收购资金支付的。过程是，登封粮储向中鹤粮库拨付收购资金，全部转入中鹤粮库何国海银行账户，中鹤粮库以还款名义转入豫王公司何国海另一账户，何国海支付郑州粮食批发市场3161万元。说明这批粮食属登封粮储通过豫王公司购买，没有出库；

20_年6月，雪佳公司李艳芳用登封粮储转存的小麦收购资金1353万元，购买河南金豆公司新密粮库小麦9146吨；用登封粮储转存的100万元，购买南阳向东直属库小麦675吨。何国海用登封粮储转存小麦收购资金1449万元，购买内黄国家储备小麦9570吨；何国海用登封粮储转存小麦收购资金2462万元，购买滑县国家储备小麦15203吨。

时任河南省银监局调查组组长白端强告诉《财经》记者，调查小组在登封办案期间，曾多次拒绝王国顺的送请要求。

该《调查报告》以内部方式向银监会汇报，同时上报河南省政府。河南省常务副省长李克曾批示：“决不能让此类事情在河南发生，决不能让这种人败坏河南形象。”

之后，河南省审计厅介入调查，20_年12月出具了“豫审[20_]第162号”审计报告（下称《审计报告》）。

《审计报告》称：“登封粮食收储有限公司自20_年至20_年不足三年时间内，涉嫌非法违规使用国家粮食收储专用资金总额达9亿多元；涉及骗取、贪污、挪用和不明去向资金达亿元之巨。”

20_年10月，《财经》记者从河南省审计厅办公室查询到该《审计报告》，但档案室告知这份报告已经被办案人员借走。

《审计报告》出台后，河南省公安厅随之接手立案，并指定由洛阳市公安局经侦支队负责侦办此案。

接近此案的人士证实，洛阳方面在侦办此案时遭受到登封方面的阻力。洛阳方面在调取登封粮储的全部账目时被告知，账目已被登封市纪委调走，后者正在审查因而拒绝提供。

随后，登封市纪委调查组出具了一份调查结论。《财经》记者索取该调查结论，登封方面婉拒。王国顺此前接受采访时称，登封纪委的结论是：账实相符，账账相符。

洛阳市公安局经侦支队一位办案人员认为，这是地方政府对登封粮储的“特殊保护”措施。

由于只能以审计提供的线索开展侦查工作，经侦支队经过初步侦查认定，《审计报告》反映的登封粮储存在小麦虚假收购一项罪名涉及的事实和金额基本查证属实；河南省审计厅审计报告初步认定的登封粮储9亿多元的违规、违纪使用国家粮储专用资金中，最终能够查证落实属于骗取、贪污、挪用的犯罪资金数额不会少于4亿元。

当洛阳公安局经侦支队全力侦办此案时，却突然被要求“案件侦办暂停”。这个涉案资金高达9亿元的案件，就此搁浅在侦查阶段。

两年后的20_年10月，《财经》记者获悉案件已转至郑州市纪委查处。郑州市纪委信访室主任杨海权接受采访时表示：“正常的举报由组织内部掌握，一般不向外透露有关情况。”

自身监管困局

河南省银监局《调查报告》和河南省审计厅《审计报告》均显示，登封粮储通常通过一买一卖粮食未动“转圈粮”，粮食不出库，粮库和企业合力，进行虚假销售，从而骗取国家小麦托市收购资金。

一位不愿具名但曾经参与“制假”的人士接受《财经》记者采访时称，为了套取粮食贷款，登封粮储采用了非常手段。这位登封粮储员工介绍，大型仓储粮的数量不用磅称，而是以立方米计算，1立方米约等于600公斤。粮食储备库来验粮食时，在王国顺指示下，测量尺被动手脚，度量铁杆被截去20公分，7米高的粮库用7个铁杆量，总计减少了米。

与此同时，用于测量铁杆的米尺也被相应调整，双方的刻度始终保持相等。该员工说：“唐庄粮库是我做的。这些活都是王国顺交待，是我做的，我愿承担法律责任。”

该员工还称，20_年后，中储粮收回了授信贷款权，王国顺为向国家套取收购费用和补贴，虚报粮食收储数目，实际上粮库没有粮，等来检查时，王国顺就借用地方粮库的粮连夜运到唐庄粮库里来，查过后，再把粮食运走。检查后，粮食款就到了王国顺的账面上。

据参与粮食造假调运的登封粮储货车司机亲笔证词，登封粮储不通过登封xxx就私自将东金收储点的50万公斤小麦调往唐庄粮库填补空缺。在调粮中，没有出库报告，也没有出库单。

作为独家收储企业，中储粮粮食收储享受国家的政策性补贴。这一政策是国家为调剂粮价和防止“谷贱伤农”，实施财政补贴下的“丰则贵籴、歉则贱粜”。但在地方具体操作中，却出现了比较大的偏差。

1999年开始，粮食经营体制改革，中央储备与地方储备分开，储备系统也与xxx分开，变成独立的部门，中储粮的人事、财务、业务统xxx立。

李长轩从中储粮河南分公司成立即担任总经理，长达11年之久，在中储粮河南分公司拥有绝对的权威。河南省xxx相关人士告诉《财经》记者，作为地方粮食主管部门，根本无法对中粮储直属库进行系列监管。中储粮有很严格的监管制度，但实际操作中，自身的监管则往往会发生问题。这是中储粮河南分公司乱象的重要原因之一。

中储粮河南乱象

李长轩11年治下的中储粮河南分公司，利益输送、贪腐案件频发。近两年来，已有数起案件被查处，暴露出其运行体制存在的深刻弊端。

20_年3月30日，中储粮许昌直属库财务科长刘宝洲和出纳孙培红事发，许昌市检察院批准逮捕的罪名是“贪污、挪用公款上百万元”。继刘宝洲和孙培红之后，又有多名科长以上管理人员被揪出，直至当年6月底，该直属库主任任国正和副主任姚宝山被牵落，整个窝案涉及数十人，成为当年中储粮内部一次地震。

作为老牌的大型仓储粮库，许昌直属库目前执行小麦最低收购价政策的收购库点有171个，拥有年数百万吨的粮食收储能力，按要求每年有数10万吨的轮换粮须推向市场。任国正为20_年河南省劳动模范；案发时，姚宝山亦已升任三门峡粮库主任。据知情人士透露，此次窝案涉案金额达上千万元，相当于直属库两年的经营利润。

随后20_年7月，中储粮安阳直属库驻滑县监管办事处主任江金龙、副主任李明刚因涉嫌受贿被当地检察院批捕。

监管员拥有代表中储粮监督基层的权力。据司法材料，20_年7月间，滑县滑南粮油贸易有限公司在为中储粮安阳直属库收购小麦时，滑县监管办事处以该公司收粮食没有支起筛子、没有设茶水站为由让该公司停止收购。该公司经理为了恢复收购，送给江金龙2万元，并让将其中的5000元送给李明刚，随后滑南粮油贸易有限公司得以继续收购粮食。

据调查，仅江金龙一人就涉嫌收受贿赂万元。行贿者包括：滑县滑南粮油贸易有限公司、滑县赵营粮食收购站、滑县四方粮业有限公司、滑县瑞阳粮食有限公司、滑县老店镇丰益粮油购销有限公司、滑县丰通粮油购销有限公司、滑县上官镇丰和粮油购销有限公司，甚至中储粮自己的滑县xxx鸭固直属库。

而周口直属库主任乔建军在20_年10月下旬突然从周口消失，这之后，周口警方对此展开调查。

乔建军1999年即担任中储粮周口直属库主任，逃匿前他已任职长达12年之久，有权决定哪些粮食收储企业、库点具备政策收储资格。

周口市检察院的请示文件显示，乔建军是周口市第二届人大代表，案由是涉嫌利用职务之便骗取公款并潜逃境外。20_年10月26日，周口市xxx会确认对乔建军依法采取强制措施。

周口市检察院调查发现，在乔建军的授意下，部分参与政策性收储的民营企业采取虚报、多报收购粮食数量的手段，在骗取国家收储补贴款之后，以现金的形式将好处返还给乔建军。而20_年周口粮食收储的整体费用就近40多亿元。

知情人士称，乔建军“潜逃”发生在国庆长假期间，此前其已得知中储粮河南分公司将对所辖的大部分直属粮库的负责人“交流调整”。而一旦由其他人接替其职位，此前隐藏多年的贪腐行为势必暴露，因而在被“调整”之前“潜逃”。

中储粮内部人员告诉《财经》记者，比起中粮等企业，中储粮对下面一些分公司和直属粮库，监管缺失，储备粮代储制度有待完善。

目前，大多数代储库并没有经过严格的资格认定，代储中央储备粮时并非通过公开招标形式进行。这导致有些储备粮装在交通不便、设施较差的粮库，有些甚至装在管理水平较低的库点。另一方面，中央直属储备库直接管理的中央储备粮只有30％左右，剩下70％左右的储备粮都是由地方粮库代管。中储粮总公司及其分支机构与代储库之间的委托代理关系不规范，缺少严格的制度约束。

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